高中 自拍偷拍 国泰君安安睿纯债债券C: 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金托管公约

小母狗 文爱 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金         托管公约                     编号：    上海国泰君安证券财富料理有限公司   国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金          托管公约       基金料理东谈主：上海国泰君安证券财富料理有限公司       基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                                                                                  托管公约                                                      目 录 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                托管公约   基金料理东谈主：上海国泰君安证券财富料理有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   法定代表东谈主：陶耿   成立时刻：2010 年 8 月 27 日   批准栽培机关及批准栽培文号：中国证监会、证监许可【2010】631 号   组织模式:有限包袱公司   注册本钱：20 亿元东谈主民币   筹画期限：抓续筹画   基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司   住所：上海市中山东整个 12 号   法定代表东谈主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务经验批准机关：中国证监会   基金托管业务经验文号：证监基金字2003105 号   组织模式：股份有限公司（上市）   注册本钱：293.52 亿元东谈主民币   筹画期限：弥远存续 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                  托管公约           一、基金托管公约的依据、倡导、原则息争释   （一）依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》                                ）、《公开召募证券 投资基金运作料理办法》           （以下简称《运作办法》）、                       《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》、     《公开召募证券投资基金信息露馅料理办法》                        （以下简称《信息露馅办法》                                    ）、《证券 投资基金托管业务料理办法》、              《证券投资基金信息露馅内容与模式准则第 7 号〈托管公约的 内容与模式〉》、        《国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金基金合同》                              （以下简称《基金合同》） 十分他猜测法律、法例制定。   （二）倡导   本公约的倡导是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的救济、投资运作、净值 斟酌、收益分拨、信息露馅及相互监督等猜测事宜中的权柄、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、教会信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，缔结本公约。   （四）解释   除非本公约另有约定，本公约总计术语与《基金合同》的相应术语具有雷同含义。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的猜测安排见基金合同和招募讲解 书的礼貌。           二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动愚弄监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的债券 （国债、央行单子、场地政府债、金融债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、政府支抓 机构债、政府支抓债券、可分离交易可转债的纯债部分、中期单子、短期融资券、超短期融 资券）、财富支抓证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括公约入款、按期入款十分他 银行入款）、货币市集器具等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                   托管公约 合中国证监会的猜测礼貌）。   本基金不投资于股票，也不投资于可休养债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、 可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在施行稳当模式后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于猜测法律、法例、部门限定及《基金合同》不容投资的投资器具。 监督：   （1）按法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资财富配置比例为：   本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；本基金保留的现款或到期日在一 年以内的政府债券的投资比例不低于基金财富净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或者变更投资比例限制，基金料理东谈主 在施行稳当模式后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例的礼貌。   （2）根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合革职以下投资限制： 的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10％； 证券范畴的 10％； 过其种种财富支抓证券共计范畴的 10％； 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                       托管公约 因证券市集波动、证券停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的要素以致基金投资比例不符 合该投资比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；      除上述第 2）、11）、12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动 等基金料理东谈主之外的要素以致基金投资比例不顺应上述礼貌投资比例的，基金料理东谈主应当在 定。      基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的猜测约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资计谋应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起启动。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在施行稳当程 序后，则本基金投资不再受猜测限制或以变更后的礼貌为准，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议。      （3）法律法例允许的基金投资比例调整期限      法律法例或监管部门对上述投资限制、投资不容等作出强制性调整的，本基金应当按照 法律法例或监管部门的礼貌实行；如法律法例或监管部门修改或调整上述投资限制、投资禁 止性礼貌，且该等调整或修改属于非强制性的，基金料理东谈主有权在施行稳当模式后按照法律 法例或监管部门调整或修改后的礼貌实行，并应向投资者施行信息露馅义务。如本基金增多 投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的礼貌为准。      基金料理东谈主应在出现可料念念财富范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个职责日稳健向基 金托管东谈主发函讲解基金可能的变动范畴和公司打发要领，便于基金托管东谈主实施交易监督。      （4）猜测法律、法例或部门限定礼貌的其他比例限制。 进行监督：      根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽包袱的投资； 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                 托管公约   （4）交易其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱十分他不正派的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他举止。   法律法例或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、不容行动等作出 强制性调整的，本基金应当按照法律法例或监管部门的礼貌实行；如法律法例或监管部门修 改或调整触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、不容行动等，且该等调整或修改属 于非强制性的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法例或监管部门调整或修 改后的礼貌实行，无需基金份额抓有东谈主大会审议决定。 行监督。   基金料理东谈主运用基金财产交易基金料理东谈主、基金托管东谈主十分控股激动、本色限制东谈主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当顺应基金的投资标的和投资计谋，革职基金份额抓有东谈主利益优先的原则，驻守利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。猜测交易必须事 先得到基金托管东谈主的高兴，并按法律法例赐与露馅。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、法例或《基金合同》猜测于基金从事关联交易的礼貌，基金料理东谈主和基金托管 东谈主事前相互提供关联方清单及关联关系。基金料理东谈主有包袱确保关联交易名单的的确性、准 确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托管东谈主。名单变更后基金料理东谈主应及 时发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主证实后，新的关联交易名单启动收效。基金托管东谈主仅按基 金料理东谈主提供的基金关联方名单为限，进行监督。 债券市集进行监督。   基金托管东谈主根据基金料理东谈主提供的银行间债券市集交易敌手名单进行监督。基金料理东谈主 有包袱限制交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的亏欠，基金料理东谈主应当负 责向猜测包袱东谈主追偿。 行监督。 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                 托管公约   基金料理东谈主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与限制投资银行 入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立猜测投资限制轨制。对于基金投资的银行入款， 由于入款银行发生信用风险事件而酿成亏欠机，先由基金料理东谈主负责抵偿，之后有权要求相 关包袱东谈主进行抵偿。若是基金托管东谈主在运作过程中革职猜测法律法例的礼貌和《基金合同》 的约定监督历程，则对于由于入款银行信用风险引起的亏欠，不承担抵偿包袱。 和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督包袱。如发现非常情况，应实时以书面模式 陈说基金料理东谈主。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主进行监督和核查。基金因投资中 期单子导致的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承担相应包袱。如因基金料理东谈主原因导 致基金出现亏欠的，基金托管东谈主不承担相应包袱。   基金料理东谈主料理的基金在投资中期单子前，基金料理东谈主须根据法律、法例、监管部门的 礼貌，制定严格的对于投资中期单子的风险限制轨制和流动性风险处置预案，基金料理东谈主在 此承诺将严格实行该风险限制轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定财富 处置和信息露馅等方面的复核和监督。   当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （三）基金托管东谈主应根据猜测法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金财富净值 斟酌、种种基金份额净值斟酌、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 猜测信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进行监督和核查。   （四）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作十分他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管公约等猜测礼貌时，应实时以书面模式陈说基金料理东谈主限期改进，基金料理东谈主收到 陈说后应不才一个职责日实时查对，并以书面模式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理 东谈主对基金托管东谈主陈说的违纪事项未能在限期内改进的，基金托管东谈主应论述中国证监会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管公约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面教唆，必须在礼貌时刻内回话基金托管东谈主 并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例、《基金 合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金料理东谈主应积极配合提 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                 托管公约 供猜测数据贵府和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主发出但未实行的投资指示或依据交易模式仍是收效的投 资指示违背法律、行政法例和其他猜测礼貌，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈说 基金料理东谈主，并论述中国证监会。基金托管东谈主在仍是按照猜测法律法例的礼貌和《基金合同》 及本托管公约的约定切实施行监督职责的情况下对基金料理东谈主的上述违纪失信行动给基金 财产或基金份额抓有东谈主酿成的亏欠不承担猜测包袱。   对于必须于估值完成后方可获知的监控倡导或依据交易模式仍是成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈说基金料理 东谈主，并论述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违游记动，应立即论述中国证监会，同期陈说基金管 理东谈主限期改进。   基金料理东谈主无正派情理，拒却、絮叨基金托管东谈主根据本公约礼貌愚弄监督权，或采用拖 延、诓骗等时间妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍不改正 的，基金托管东谈主应论述中国证监会。            三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主施行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主是否安全救济基金财产、是否辞别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账 户、是否复核基金料理东谈主斟酌的基金财富净值和种种基金份额净值、是否根据基金料理东谈主指 令办理清理交收、进行猜测信息露馅和监督基金投资运作等行动。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未执 行或无故延伸实行基金料理东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管公约十分他猜测礼貌时，基金料理东谈主应实时以书面模式陈说基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到陈说后应实时查对并以书面模式向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基 金料理东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主通 知的违纪事项未能在限期内改进的，基金料理东谈主应论述中国证监会。基金料理东谈主发现基金托 管东谈主有要紧违游记动，应立即论述中国证监会和银行业监督料理机构，同期陈说基金托管东谈主 限期改进。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交猜测贵府以供基金 料理东谈主核查托管财产的好意思满性和的确性，在礼貌时刻内回话基金料理东谈主并改正。 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                    托管公约      基金托管东谈主无正派情理，拒却、絮叨基金料理东谈主根据本公约礼貌愚弄监督权，或采用拖 延、诓骗等时间妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主提议申饬仍不改正 的，基金料理东谈主应论述中国证监会。                     四、基金财产救济      （一）基金财产救济的原则 用、刑事包袱、分拨基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东谈主不合处 于自己本色限制之外的账户及财产承担包袱。 户。 基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的好意思满与孤苦。 关当事东谈主确定到账日历并陈说基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时陈说基金料理东谈主采用要领进行催收。由此给基金酿成亏欠的，基金料理东谈主应负 责向猜测当事东谈主追偿基金的亏欠，基金托管东谈主对基金料理东谈主的追偿行动应赐与必要的协助与 配合，但对基金财产的亏欠不承担包袱。 财富，或交由证券公司负责清理交收的基金财富（包括但不限于证券交易资金账户内的资金、 证券类基金财富等）十分收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的 诓骗、强劲、邪恶或停业等原因给基金财富酿成的亏欠等不承担包袱。      （二）召募资金的考证      基金召募时间召募的资金应存于基金料理东谈主在银行营业机构开立的专用账户中。该账户 由基金料理东谈主开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额 抓有东谈主东谈主数顺应《基金法》            、《运作办法》等猜测礼貌后，由基金料理东谈主遴聘顺应《中华东谈主民 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资论述，出具的验资论述应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。验资完成，基金料理东谈主应将召募的 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                 托管公约 属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的财富托管专户中，并确保划入的资 金与验资金额相一致。基金托管东谈主收到有用认购资金当日以书面模式证实资金到账情况，并 实时将资金到账凭证传真给基金料理东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金料理东谈主按礼貌办理退 款事宜，基金托管东谈主应赐与必要的协助和配合。   （三）基金财富托管专户的开立和料理   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设财富托管专户，并根据基金料理东谈主正当合规 的有用指示办理资金收付。基金料理东谈主应根据法律法例及基金托管东谈主的猜测要求，提供开户 所需的贵府并提供其他必要协助。本基金的财富托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东谈主刻 制、救济和使用。   本基金的一切货币出入举止，均需通过基金托管东谈主或基金的财富托管专户进行。基金的 财富托管专户的开立和使用，限于快乐开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务之外的举止。   财富托管专户的料理当顺应《东谈主民币银行结算账户料理办法》、《现款料理暂行条例》、 《东谈主民币利率料理礼貌》、            《利率料理暂行礼貌》                     、《支付结算办法》以及银行业监督料理机构 的其他猜测礼貌。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神色在中国证券登记结算有限包袱公司上海 分公司/深圳分公司开立特殊的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于快乐开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理 东谈主不得出借和未经对方高兴私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的举止。   基金证券账户的开立和原始开户材料的救济由基金托管东谈主负责，账户财富的料理和运用 由基金料理东谈主负责。   基金料理东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基金财产证券交易 结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清理，并与基金托管东谈主开 立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证 券账户或证券交易资金账户进行本基金业务之外的举止。本基金通过证券经纪机构进行的交 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                  托管公约 易由证券经纪机构看成结算参与东谈主代理本基金进行结算。   基金料理东谈主承诺证券交易资金账户为主资金账户，不开立任何援助资金账户；不为证券 交易资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和料理及市集准入备案   《基金合同》收效后，在顺应监管机构要求的情况下，基金料理东谈主负责以基金的口头申 请并取得干涉世界银行间同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据 中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集清理所股份有限公司的猜测规 定，以本基金的口头辞别在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集清理所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券交易的结算。基金托 管东谈主协助基金料理东谈主完成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和料理 经基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按猜测功令 使用并料理。   （七）基金投资银行入款账户的开立和料理   基金投资银行按期入款，基金料理东谈主与基金托管东谈主应比照猜测礼貌，就本基金投资银行 入款业务缔结书面公约。   基金投资银行按期入款应由基金料理东谈主与入款银行总行或其授权分行缔结总体诱骗协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金料理东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金料理东谈主应当与入款银行缔结具体入款公约，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账神色、支取神色、账户料理等确定。   为驻守特殊情况下的流动性风险，按期入款公约中应当约定提前支取条件。   基金所投资按期入款存续时间，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的的确、准确。   （八）基金财产投资的猜测什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的救济   基金财产投资的猜测什物证券、银行按期入款存单由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                  托管公约 公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中心的代救济库。 什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本色有 效限制下的什物证券在基金托管东谈主救济时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主 承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构本色有用限制或救济的什物证券、银行按期入款存 单对应的财产不承担救济包袱。   （九）与基金财产猜测的要紧合同的救济   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金猜测的要紧合同的原件辞别应由基金托管东谈主、基金 料理东谈主救济。除本公约另有礼貌外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金猜测的要紧合同期应 保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原 件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个职责日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全神色将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献救济部门，救济期 限不低于法律法例礼貌的最低年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金料理东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得搬动。               五、指示的发送、证实和实行   基金料理东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金料理东谈主通过基金托管账户与 证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金账户之间划款，即银证互 转；或由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的划款指示实行银证互转。   基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨十分他款项付款指示，基金托 管东谈主实行基金料理东谈主正当合规且顺应本公约猜测约定的指示、办理基金名下的资金交易等有 关事项。基金料理东谈主发送指示应采用电子邮件扫描件、电子指示或两边认同的其他神色。   基金料理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   基金料理东谈主在启用电子指示前，应与基金托管东谈主另行签署托管电子指示直连公约或网上 托管劳动公约。基金料理东谈主在发送纸质指示前，应根据两边约定的神色提供传真号、发送指 令附件的邮箱地址以及指示证实东谈主员十分猜测神色。   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，事前书面陈说（以下简 称“授权陈说”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交易权限，并礼貌基金 料理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证实有权发送东谈主员身份的方法。基金料理东谈主的划 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                 托管公约 款指示授权陈评话由基金料理东谈主的法定代表东谈主或其授权代理东谈主签署并加盖公章，若由授权代 理东谈主签署的，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主在收到授权陈说当日回函或来电向 基金料理东谈主证实。划款指示授权书不管基金成立时或后续更新，必须提前至少一个交易日， 发送扫描件或其他基金托管东谈主和基金料理东谈主书面证实的神色向基金托管东谈主发出加盖基金管 理东谈主公章，并由法定代表东谈主或其授权代理东谈主署名的被授权东谈主变更陈说，同期电话陈说基金托 管东谈主。变更陈说应载明收效时刻，并提供新的被授权东谈主的署名样本，基金托管东谈主收到变更通 知当日通过电话向基金料理东谈主证实。授权变更于变更陈说载明的收效时刻起收效。若变更通 知载明的收效时刻早于基金托管东谈主收到变更陈说时刻，则授权变更于基金托管东谈主收到变更通 知时收效。基金料理东谈主在尔后三日内将划款指示授权书变更陈说的原本送交基金托管东谈主划款 指示授权书原件未按时投递基金托管东谈主的，基金托管东谈主有权在陈说基金料理东谈主后拒却实行该 授权书对应的划款指示，基金托管东谈主不承担由此酿成的亏欠。基金料理东谈主和基金托管东谈主对授 权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及猜测操作主谈主员之外的任何东谈主暴露， 但法律法例或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容 红付款、回购到期付款指示等）以十分它资金划拨的指示等，证券交易所证券投资的资金结 算不需要基金料理东谈主发送指示，基金托管东谈主根据猜测登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算 数据进行资金结算。 收款户名、开户行、款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被 授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证实和实行的时刻和模式   指示由“授权陈说”确定的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金料理东谈主用传确切 神色或其他基金托管东谈主和基金料理东谈主书面证实过的神色向基金托管东谈主发送。基金料理东谈主有义 务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行证实，因基金料理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示 证实，以致资金未能实时到账所酿成的亏欠，基金托管东谈主不承担相应包袱。基金托管东谈主依照 “授权陈说”礼貌的方法证实指示有用后，方可实行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金 料理东谈主不得否定其着力。基金料理东谈主应按照《基金法》、猜测法律法例和《基金合同》的规 定，在其正当的筹画权限和交易权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送划款 指示。基金料理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实行指示所必需的时刻。由一般划款 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                     托管公约 指示（不含非担保交收指示、新债等申购指示）应在 15 点（指示截止时刻）前提交基金托 管东谈主，如基金料理东谈主要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个职责小时(职责时刻 9 点至      新债等申购指示，基金料理东谈主须在申购前 1 个职责日向基金托管东谈主发送指示，如需在申 购当日下达指示，基金料理东谈主应为基金托管东谈主留出实行指示所必需的时刻，指示最迟不得晚 于上昼 11：00 点（指示截止时刻）提交基金托管东谈主。      对于场内业务，基金料理东谈主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金料理东谈主通过基金 托管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管户与证券资金账户之间划款， 即银证互转。      对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金料理东谈主应于交易日 认基金托管东谈主已完成文凭和权限竖立后方可进行本基金的银行间交易。      对于指定时刻出款的交易指示，基金料理东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对 于基金料理东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款。      如划款指示中给予基金托管东谈主的划拨时刻小于 2 个职责小时或晚于前述指示截止时刻 的，基金托管东谈主应死力在指定时刻内完成资金划拨，但不承担因时刻不足导致实行失败的责 任。      基金料理东谈主原因酿成的指示传输不足时、未能留出填塞划款所需时刻，以致资金未能及 时到账所酿成的亏欠由基金料理东谈主承担。基金料理东谈主应在交易达成后将同行市集债券交易成 交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东谈主并电话陈说基金托管东谈主。      指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主实时对指示的要素是否皆全、印鉴与被 授权东谈主是否与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题或有疑问应实时陈说基金料理 东谈主，并有权立行将指示退还给基金料理东谈主，要求其再行下达有用指示。      基金料理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保猜测托管账户有填塞的资金余额，对基金 料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主有权不予实行，独立 即陈说基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不实行该指示而酿成亏欠的相应包袱。      （四）基金料理东谈主发送演叨指示的情形和处理模式      基金料理东谈主发送演叨指示的情形包括但不限于指示发送东谈主员无权或高出权限发送指示 及交割信息演叨，指示中进攻信息轮廓不清或不全，指示违背法律法例和《基金合同》及本 公约约定等。 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                托管公约   基金托管东谈主在施行监督职能时，如发现基金料理东谈主的指示演叨，有权视情况暂缓或拒却 实行，并实时以书面模式陈说基金料理东谈主改正，基金料理东谈主收到陈说后应实时查对，并以书 面模式对基金托管东谈主发出回函证实。如需肃除指示，基金料理东谈主应出具书面讲解，并加盖预 留印鉴。   （五）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示实行的处理方法   除本公约另有约定外，基金托管东谈主由于自己原因酿成未按照或者未实时按照基金料理东谈主 发送的顺应本公约约定的、按照平淡交易模式仍是收效的指示实行，给基金份额抓有东谈主酿成 亏欠的，应负责抵偿相应的径直亏欠。   （六）更换被授权东谈主的模式   基金料理东谈主更换被授权东谈主、鼎新或拆开对被授权东谈主的授权范围的，必须提前至少一个交 易日，发送扫描件或其他基金托管东谈主和基金料理东谈主书面证实的神色向基金托管东谈主发出加盖基 金料理东谈主公章，并由法定代表东谈主或其授权代理东谈主署名的被授权东谈主变更陈说，同期电话陈说基 金托管东谈主。变更陈说应载明收效时刻，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变 更陈说当日将通过电话向基金料理东谈主证实。授权变更于变更陈说载明的收效时刻起收效。若 变更陈说载明的收效时刻早于基金托管东谈主收到变更陈说时刻，则授权变更于基金托管东谈主收到 变更陈说时收效。被授权东谈主变更陈说收效前，基金托管东谈主仍应按原约定实行指示，基金料理 东谈主不得否定其着力。基金料理东谈主在尔后三日内将被授权东谈主变更陈说的原本送交基金托管东谈主。 若是基金料理东谈主授权东谈主员名单、权限有变化时，未能按本公约约定实时陈说基金托管东谈主并预 留新的印鉴和署名样本而导致基金份额抓有东谈主受损的，基金托管东谈主不承担任何模式的包袱。 基金托管东谈主更换给与基金料理东谈主指示的东谈主员，应提前通过邮件、传真或灌音电话等神色陈说 基金料理东谈主。   （七）其它事项   基金料理东谈主承担下达罪犯、违纪或违背《基金合同》和本公约约定的指示所导致的相应 包袱。除基金托管东谈主存在错误外，基金托管东谈主对实行基金料理东谈主的按照平淡交易模式仍是生 效的指示对基金财产酿成的亏欠不承担抵偿包袱。                六、交易及清理交收安排   （一）遴荐代理证券交易的证券筹画机构的圭臬和模式 基金料理东谈主应制定遴荐证券交易的证券经纪商的圭臬和模式。基金料理东谈主负责遴荐证券经纪 商，由基金料理东谈主与基金托管东谈主及证券经纪商缔结本基金的证券经纪劳动公约，明确三方在 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                 托管公约 本基金参与场内证券交易中的种种证券交易、证券交收及猜测资金交收过程中的职责和义务。 基金料理东谈主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面模式陈说 基金托管东谈主，以便基金托管东谈主估值核算使用。因猜测法律法例或交易功令的修改带来的变化 以届时有用的法律法例和猜测交易功令为准。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构看成结算参与东谈主代理本基金进行 结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或猜测机构负责结算。基金料理东谈主、基金托管东谈主以 及被遴荐的证券经纪机构应根据猜测法律法例及猜测业务功令，缔结证券经纪劳动公约，用 以具体明确三方在证券交易资金结算业务中的包袱。   本基金投资于总计场酬酢易的资金汇划，由基金托管东谈主负责办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限包袱公司完成证券交易及非交 易触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的平淡结算、交收业务无法完 成的包袱。对于任何原因发生的证券资金交收背约事件，猜测各方应当实时协商料理。   场外资金对外投资划款由基金托管东谈主凭基金料理东谈主顺应本托管公约约定的有用资金划 拨指示和猜测投资合同（如有）进行资金划拨；基金场酬酢易用于交收的资金头寸不足时， 基金托管东谈主有权拒却基金料理东谈主发送的划款指示。   场外投本钱金及收益的划回，由基金料理东谈主负责融合猜测资金划拨回基金托管账户事宜。   基金料理东谈主负责遴荐代理本基金证券交易的证券公司（经纪商）。本基金证券交易数据 传输及清理交收猜测约定，基金料理东谈主、基金托管东谈主将与证券经纪商另行签署证券经纪劳动 公约。   基金料理东谈主应实时将银行间市集清理所股份有限公司、中央国债登记结算有限包袱公司 划款指示和成交陈说单按猜测礼貌提交基金托管东谈主，基金料理东谈主应为基金托管东谈主留出实行指 令所必需的时刻。   基金料理东谈主应根据银行间市集清理所股份有限公司、中央国债登记结算有限包袱公司提 供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资金到账与余额变动情况，便于监控结算过 程，作念好资金与交易匹配的前端限制。 发送给基金托管东谈主，基金料理东谈主应将按期入款的划款指示及入款公约盖章版（传真件或扫描 件）按法律法例、基金合同及托管公约的礼貌提交基金托管东谈主，指示发出后，基金料理东谈主应 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                     托管公约 实时以电话神色向基金托管东谈主证实。对于基金料理东谈主依约定模式发出的指示，基金料理东谈主不 得否定其着力。      基金料理东谈主在发送投资指示时，应为基金托管东谈主实行投资指示留出实行指示所必需的时 间。因基金料理东谈主原因导致投资指示传输不足时、未能留出填塞的划款时刻，导致资金未能 实时到账所酿成的亏欠由基金料理东谈主承担。      入款银行无法在存入当日 17 点前向基金托管东谈主投递入款证实书的，基金料理东谈主应敦促 入款银行将入款证实书扫描件发送至基金基金托管东谈主。入款证实书投递基金托管东谈主后，基金 托管东谈主负责救济入款证实书原件。基金托管东谈主仅对入款证实书进行模式审核，模式审核内容 为账户称号、起息日、到期日、金额、利率。基金托管东谈主不合入款证实书的确性承担审核职 责。      基金料理东谈主与入款银行缔结的入款公约，应包括：      （1）入款银行动托管财富办理按期入款业务的入款账户开立、资金存入和支取提供必 要的支抓和高效的结算劳动；      （2）入款银行动托管财富所投资的按期入款的入款解说文献提供上门劳动，即：按期 入款资金到账当日，入款银行派授权代理东谈主将“入款证实书”                           （以下简称“证实书”                                    ）妥善送 至托管东谈主处。“证实书”移交给基金托管东谈主之前，因“证实书”丢失、损毁而酿成的一切损 失由入款银行承担。      （3）按期入款到期日当日或提前支取日当日，入款银行应派授权代理东谈主赶赴基金托管 东谈主处索求“证实书”。          “证实书”移交给入款行授权代理东谈主之后，因“证实书”丢失、损毁而 酿成的一切亏欠由入款银行承担。      入款银行应至少提前一个职责日向基金托管东谈主提供对前述授权代理东谈主持理猜测事务的 书面授权书。授权代理东谈主提供上门劳动时，应出示有用身份证或职责证。      （4）入款银行应保证实时支付入款本金和利息，于支取当日将本息划付至本基金开立 在基金托管东谈主（上海浦东发展银行）处的托管账户，并排明账户的开户行、账号、户名、大 额支付号。入款银行应证实，按期入款的本息只可划入开立在托管东谈主的相应托管账户或经托 管东谈主证实的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管东谈主书面高兴。      （5）入款银行应为按期入款业务提供按期对账劳动。初次对账应不晚于入款资金存入 后的一个天然月。除初次对账外，对账频率不少于每半年一次。入款银行应配合基金托管东谈主 对“证实书”的书面征询。      （6）在入款存续期内，                “证实书”的预留印鉴发生变更的，入款银行应配合办理变更手 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                      托管公约 续。      （三）可用资金余额的证实      基金托管东谈主应于每个职责日上昼 9：30 前将托管账户的可用资金余额以两边认同的神色 提供给基金料理东谈主。      （四）交易记录、资金、证券账倡导查对      基金料理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。对外露馅净值之前，必须保证今日 总计本色交易记录与基金管帐账簿上的交易记录一致。      资金账目包括基金的银行入款等管帐贵府。资金账目由基金托管东谈主逐日进行账实查对， 基金料理东谈主复核托管东谈主提供的可用头寸表查对资金余额。银行入款账户逐日查对，作念到账账 相符、账实相符。      证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和金 额。基金料理东谈主和基金托管东谈主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日达成后 查对一次，银行间市集证券账目每月末查对一次，确保账实相符。      （五）基金申购、赎回、休养业务处理的基本礼貌 准。基金份额申购、赎回的证实、清情理基金料理东谈主或其交付的登记机构负责。 申购、赎回和休养灵通式基金的猜测数据，并对上述数据的的确、准确、好意思满性负责。基金 托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东谈主指示实时划付赎回及转出 款项。基金料理东谈主应保证本基金（或本基金料理东谈主交付）的登记机构每个职责日 15:00 前向 基金托管东谈主发送前一灵通日的上述猜测数据，并保证猜测数据的准确、好意思满。 数据，如因各式原因，该系统无法平淡发送，两边可协商料理处理神色。由此引起基金或本 公约一方亏欠的，由系统无法平淡传送数据的一方承担抵偿包袱，但不可抗力导致的情形除 外；若由两边共同引起，根据各自错误进程承担相应包袱。基金料理东谈主向基金托管东谈主发送的 数据，两边各自按猜测礼貌保存。 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                托管公约 一致。   为快乐申购、赎回等资金汇划的需要，基金料理东谈主应开立用于基金申购、赎回等资金清 算的基金注册登记清理专用账户。 日历并陈说基金托管东谈主，到账日基金财富莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时陈说 基金料理东谈主采用要领进行催收，由此给基金酿成亏欠的，基金料理东谈主应负责向猜测当事东谈主追 偿基金的亏欠，基金托管东谈主在实时施行陈说职责的情况下不承担相应包袱，但应提供必要的 协助和配合。   基金托管东谈主在根据基金料理东谈主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有填塞的资金， 基金托管东谈主应按《基金合同》和本公约的礼貌支付；如托管专户中本基金有足额的资金且基 金托管东谈主有填塞合理的时刻进行划款，而基金托管东谈主未实时实行正当合规的指示的，包袱由 基金托管东谈主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得填塞的资金，导致 基金托管东谈主不成按时支付，如是基金料理东谈主的原因酿成，包袱由基金料理东谈主承担，基金托管 东谈主不承担垫款义务；如是除基金料理东谈主、基金托管东谈主外的第三方原因酿成的，包袱由第三方 承担，基金托管东谈主不承担垫款义务，若给基金份额抓有东谈主酿成亏欠的，基金托管东谈主负有配合 基金料理东谈主向第三方追偿的义务。   除申购款项到达基金托管东谈主处的基金账户需两边按约定神色对账外，净额划出、赎回资 金支付时，应按照本公约猜测礼貌实行。若本公约莫得礼貌的按两边协商一致内容实行。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应采用总计必要要领确保申购和赎回等资金在本公约猜测规 定的时刻内划到指定账户。但由于基金料理东谈主和基金托管东谈主之外的第三方原因、不可抗力原 因导致资金不成按时到账的，基金料理东谈主和基金托管东谈主不承担由此产生的包袱。如因此给基 金酿成亏欠的，基金料理东谈主应负责向第三方追偿，基金托管东谈主有义务协助追偿。   基金料理东谈主应严格按照猜测法律法例以及《基金合同》的礼貌，对暂停赎回的情形进行 相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的模式陈说基金托管东谈主。基金料理东谈主应 严格按照猜测法律法例以及《基金合同》的礼貌，对广博赎回的情形进行相应处理，并在决 定部分延期赎回确当日实时以两边认同的模式陈说基金托管东谈主。 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                     托管公约   （六）申购赎回资金结算   基金托管专户与“基金清理账户”间的资金结算革职“全额清理、净额交收”的原则， 逐日按照基金托管专户应收资金与应付资金的差额来确定基金托管专户净应收额或净应付 额，以此确定资金交收额。当存在基金托管专户净应收额时，基金料理东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金清理账户划往基金托管专户，基金托管东谈主在资金到账后按约定神色陈说基金管 理东谈主；当存在基金托管专户净应付额时，基金托管东谈主按照基金料理东谈主的划款指示将基金托管 专户净应付额在交收日 12：00 前划往基金清理账户，基金托管东谈主在资金划出后立即陈说基 金料理东谈主，便于基金料理东谈主进行账务料理。   当存在基金托管专户净应付额时，如基金托管专户有填塞的资金，基金托管东谈主应按时拨 付；因基金托管专户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，基金托管东谈主应实时通 知基金料理东谈主，如系基金料理东谈主的原因酿成，包袱由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫 款义务。   （七）基金休养   基金料理东谈主与基金托管东谈主按照猜测法律法例、                      《基金合同》、以及本公约的礼貌办理基金 休养。   (八)基金出现超买或超卖的包袱认定及处理模式   基金托管东谈主在施行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖骄矜，应 立即提醒基金料理东谈主，由基金料理东谈主负责料理，如因基金料理东谈主错误给基金及基金托管东谈主造 成的亏欠由基金料理东谈主承担。若吵嘴因基金托管东谈主原因发生超买行动，基金料理东谈主必须于 T+1 日上昼 12 时之前划拨资金，用以完成清理交收。              七、基金财富净值斟酌和管帐核算   （一）基金财富净值的斟酌、复核的时刻和模式   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个职责日闭市后，该类基金财富净值除以当日该类基金份额 的余额数目斟酌，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错栽培大 额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东谈主每个职责日斟酌基金财富净值及种种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，并 按礼貌公告。 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                     托管公约   基金料理东谈主每个职责日对基金财富进行估值后，将基金净值信息效果以两边约定的神色 提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定的神色将复核效果提交给基金料理东谈主， 由基金料理东谈主依据基金合同和猜测法律法例对外公布。 本基金的基金管帐包袱方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金猜测的管帐问题，如经猜测 各方在对等基础上充分探求后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东谈主对基金净值信息的 斟酌效果对外赐与公布。   （二）基金财富估值   估值原则应顺应《基金合同》               、《证券投资基金管帐核算业务换取》十分他法律法例的规 定的约定。   当猜测法律法例或《基金合同》礼貌的估值方法不成客不雅反馈基金财产公允价值时，基 金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （三）实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。   （四）估值演叨处理 净值演叨；基金份额净值斟酌出现演叨时，基金料理东谈主应当立即赐与改进，通报基金托管东谈主， 并采用合理的要领回绝亏欠进一步扩大；任一类基金份额的基金份额净值斟酌演叨偏差达到 该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；演叨 偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当发 生净值斟酌演叨时，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成亏欠的，按 照基金合同和本公约约定的估值演叨处理原则和模式进行处理。 有东谈主酿成亏欠需要进行抵偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据本色情况界定两边承担的责 任，经证实后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐包袱方由基金料理东谈主担任，与本基金猜测的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分探求后，尚不成达成一致时，按基金料理东谈主的建议实行。   （2）若基金料理东谈主斟酌的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，由此给基金 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                   托管公约 份额抓有东谈主酿成亏欠的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付抵偿金，就本色向投资 者或基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照错误进程各自承担相应的包袱。   （3）如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的斟酌效果，天然屡次再行斟酌和核 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的斟酌结 果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的亏欠，如过后解说基金托管东谈主斟酌效果正 确，则由基金料理东谈主负责赔付，不然由基金料理东谈主与基金托管东谈主按照错误进程各自承担相应 的包袱。   （4）由于基金料理东谈主提供的信息演叨（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托 管东谈主在施行平淡复核模式后仍不成发现该演叨，进而导致基金份额净值斟酌演叨而引起的基 金份额抓有东谈主和基金财产的亏欠，由基金料理东谈主负责赔付。 差不看成基金财富估值演叨处理。   由于不可抗力，或证券交易所、证券筹画机构、登记结算机构及入款银行品级三方机构 发送的数据演叨等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用 必要、稳当、合理的要领进行检查，但未能发现演叨的，由此酿成的基金财富估值演叨，基 金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的要领消 除或削弱由此酿成的影响。 东谈主斟酌效果为准。   （五）暂停估值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照猜测各方约定的吞并记账方法 和管帐处理原则，辞别独有时竖立、登录和救济本基金的全套账册，对猜测各方各自的账册 按期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                   托管公约 基金料理东谈主的处理方法为准。   经对账发现猜测各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 改进，保证猜测各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的斟酌和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金按期论述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月辞别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职责日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个 职责日内，更新基金招募讲解书并登载在礼貌网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募讲解书。   基金料理东谈主应当在每月达成后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在季度达成之日起 的编制；在每年达成之日起三个月内完成基金年度论述的编制。基金年度论述的财务管帐报 告应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计。基金合同收效不足两 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。基金料理东谈主应实时 完成报表编制，留足充分的时刻，将猜测报表及论述提供基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在复核过程中，发现猜测各方的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以猜测各方认同的账务处理神色为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金料理东谈主提供的论述上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核意见 书或进行电子证实，猜测各方各自留存一份。若是基金料理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布 公告之日之前就猜测报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金 托管东谈主有权就猜测情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐论述、季度论述、中期论述或年度论述复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核证实书或进行电子证实，以备有权机构对猜测文献审核时教唆。                     八、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨是指将该基金可供分拨利润按收益分拨决策确定的分拨金额和比例根据 抓有该基金份额的数目按比例向该基金份额抓有东谈主进行分拨。   收益分拨应该顺应《基金合同》对于收益分拨原则的礼貌。 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                   托管公约   （二）基金收益分拨决策的制定和实施模式   基金收益分拨决策由基金料理东谈主根据《基金合同》的猜测礼貌制定。   基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。复核通过后基金料理东谈主应 当依据《信息露馅办法》的猜测礼貌在礼貌引子公告；若是基金料理东谈主与基金托管东谈主不成于 收益分拨日之前就收益分拨决策达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分拨决策及猜测情况的 讲解提交中国证监会备案并书面陈说基金料理东谈主，在上述文献提交完毕之日起基金料理东谈主有 权柄对外公告其拟订的收益分拨决策，且基金托管东谈主有义务协助基金料理东谈主实施该收益分拨 决策，但有凭据解说该决策违背法律法例及《基金合同》的除外。   （三）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲解书的礼貌。                     九、信息露馅   （一）守秘义务   除按照《基金法》、           《信息露馅办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信息露馅的有 关礼貌进行露馅之外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的 业务信息应坚守守秘的义务。基金料理东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法例礼貌 之外，不得在其公开露馅之前，先行对任何第三方露馅。关联词，如下情况不应视为基金料理 东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据猜测法律法例、《基金合同》的礼貌各自承担相应的信 息露馅职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其施行按 照法定神色和时限露馅的义务。   本基金的信息露馅主要包括基金招募讲解书、                      《基金合同》、基金托管公约、基金家具资 料摘抄、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金按期论述（包括基金年度论述、 基金中期论述和基金季度论述）              、临时论述、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、澄 清公告、基金份额抓有东谈主大会决议、清表面述、投资财富支抓证券的信息露馅、实施侧袋机 制时间的信息露馅等其他必要的公告文献，由基金料理东谈主拟定并负责公布。 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                      托管公约      基金料理东谈主与基金托管东谈主应严格盲从《基金合同》所礼貌的信息露馅要求。基金净值信 息、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期论述和更新的招募讲解书、基金 家具贵府摘抄、基金清表面述等公开露馅的猜测基金信息按猜测礼貌需经基金托管东谈主复核的， 须由基金托管东谈主进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证实。猜测信息经基金托 管东谈主复核无误后方可公布。其他不需经基金托管东谈主复核的信息露馅内容，应实时奉告基金托 管东谈主。年度论述中的财务论述部分，应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师 事务所审计后，方可露馅。      基金料理东谈主应当在中国证监会礼貌的时刻内，将应予露馅的基金信息通过顺应中国证监 会礼貌引子露馅。根据法律法例应由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金托管东谈主将通过礼貌媒 介公开露馅。      （三）基金料理东谈主和基金托管东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅模式      基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，教会 信用，严守奥密。基金料理东谈主负责办理当由基金料理东谈主负责的与基金猜测的信息露馅事宜， 对于本条第（二）款礼貌的应由基金托管东谈主复核的事项，应提前陈说基金托管东谈主，基金托管 东谈主应在接到陈说后的礼貌时刻内赐与书面回话。      按猜测礼貌须经基金托管东谈主复核的信息露馅文献，由基金料理东谈主草拟，并经基金托管东谈主 复核后由基金料理东谈主公告。      发生《基金合同》中礼貌需要露馅的事项时，按《基金合同》礼貌公告。      照章必须露馅的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照猜测法律法例礼貌将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后不错获取上述文献的复 制件或复印件。      基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。      （1）基金投资触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （2）因不可抗力或其他情形以致基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值 时；      （3）《基金合同》约定的暂停估值的情形； 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                       托管公约   （4）法律法例、中国证监会礼貌和《基金合同》认定的其他情形。                     十、基金用度   （一）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的斟酌方法如下：   H＝E×0.10%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内按照指定的账户旅途进行支取。若遇法 定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。               十一、基金份额抓有东谈主名册的救济   基金料理东谈主妥善救济的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》收效日、《基金合同》 拆开日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主 名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和救济，基金管 理东谈主应按照当今猜测功令救济基金份额抓有东谈主名册。救济神色不错采用电子或文档的模式。 救济期限不低于法律法例礼貌的最低年限。   在基金托管东谈主编制中期论述和年报前，基金料理东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金抓有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献神色不错采用电子或文档的模式而且保证其的的确、 准确、好意思满。基金托管东谈主应妥善救济，不得将抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途。               十二、基金猜测文献和档案的保存   （一）档案保存   基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭 证、交易记录、公告、进攻合同等猜测贵府，承担守秘义务并按礼貌的期限救济。基金料理 东谈主应保存基金财产料理业务举止的记录、账册、报表和其他猜测贵府，基金托管东谈主应保存基 金托管业务举止的记录、账册、报表和其他猜测贵府。救济期限不低于法律法例礼貌的最低 年限。   （二）合同档案的建立 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                     托管公约 规及本公约的礼貌将合同原本或副本提交对方。   （三）变更与协助   若基金料理东谈主和基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主给与相 应文献。              十三、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金料理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责拆开：   (1)被照章取消基金料理经验；   (2)被基金份额抓有东谈主大会解任；   (3)照章已矣、被照章肃除或被照章宣告停业；   (4)法律法例、中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金料理东谈主职责拆开后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 2/3 以上（含 2/3，如 翌日法律法例修改，以届时有用的法律法例为准）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金料理东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金料理东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议收效后依照《信息露馅办法》的猜测礼貌在礼貌引子公告；；   （6）移交：基金料理东谈主职责拆开的，基金料理东谈主应妥善救济基金料理业务贵府，实时 向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主持理基金料理业务的移交手续，临时基金料理东谈主或新任 基金料理东谈主应实时给与。临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总 值和基金份额净值；   （7）审计：基金料理东谈主职责拆开的，应当遴聘顺应《证券法》礼貌的管帐师事务所对 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                       托管公约 基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产中 列支；      （8）基金称号变更：基金料理东谈主更换后，若是原任或新任基金料理东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金料理东谈主猜测的称号字样。 原任基金料理东谈主和基金托管东谈主需采用审慎要领确保基金财产的安全，不合基金份额抓有东谈主的 利益酿成亏欠，并有义务协助新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主尽快还原基金财产的投资运 作。      （二）基金托管东谈主的更换      有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开：      (1)被照章取消基金托管经验；      (2)被基金份额抓有东谈主大会解任；      (3)照章已矣、被照章肃除或被照章宣告停业；      (4)法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形。      （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东谈主提名；      （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责拆开后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 2/3 以上（含 2/3，如 翌日法律法例修改，以届时有用的法律法例为准）表决通过，决议自表决通过之日起收效；      （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；      （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；；      （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议收效后依照《信息露馅办法》的猜测礼貌在礼貌引子公告；      （6）移交：基金托管东谈主职责拆开的，应当妥善救济基金财产和基金托管业务贵府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 给与。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金料理东谈主查对基金财富总值和基金份额净值；      （7）审计：基金托管东谈主职责拆开的，应当按照法律法例礼貌遴聘管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                     托管公约 支。 管业务前，原基金托管东谈主和基金料理东谈主需采用审慎要领确保基金财产的安全，不合基金份额 抓有东谈主的利益酿成亏欠，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快移交基金财富。      （三）基金料理东谈主和基金托管东谈主的同期更换模式 以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主； 份额抓有东谈主大会决议收效后依照《信息露馅办法》的猜测礼貌在礼貌引子上采集公告。                     十四、不容行动      托管公约当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：      （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其料理或托管的不同基金财产。      （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。      （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担亏欠。      （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主暴露基金筹画过程中任何尚未按法律法例礼貌的 神色公开露馅的信息。      （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金料理东谈主的顺应本公约约定的有用指示拖延或拒却实行。      （八）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高档基金料理东谈主员和其他 从业东谈主员相互兼职。      （九）基金托管东谈主暗自动用或刑事包袱基金财富，根据基金料理东谈主的正当指示、基金合同或 托管公约的礼貌进行刑事包袱的除外。      （十）基金料理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者举止：      （1）承销证券； 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                  托管公约   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）交易其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱十分他不正派的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他举止。   （十一）法律法例和基金合同不容的其他行动，以及依照法律法例猜测礼貌，由中国证 监会礼貌不容基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。法律、行政法例或监管部门取消或 变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在施行稳当模式后，则本基金投资不再受猜测 限制或以变更后的礼貌为准。          十五、基金托管公约的变更、拆开与基金财产的清理   （一）托管公约的变更与拆开   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破，并需经基金料理东谈主、基金托管东谈主加盖公章或合同 专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章）证实。基金托管公约的变更报中国 证监会备案。   发生以下情况，本托管公约拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东谈主已矣、照章被肃除、停业或有其他基金托管东谈主收受基金财富；   （3）基金料理东谈主已矣、照章被肃除、停业或有其他基金料理东谈主收受基金料理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》礼貌的拆开事项。   （二）基金财产的清理   基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及猜测法律法例的礼貌对本基金的财产进 行清理。                     十六、背约包袱   （一）若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主的错误，不施行本公约或者违背本公约约定的， 有错误的一方应当承担背约包袱，给另一方当事东谈主酿成亏欠的，应就径直亏欠进行抵偿。如 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                 托管公约 果由于两边的错误，不施行本公约或者违背本公约约定的，应根据本色情况，由两边辞别承 担各自应负的背约包袱，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成毁伤的，应当辞别对各自的行 为照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成毁伤的，应当承担连 带抵偿包袱。对亏欠的抵偿，仅限于径直亏欠。关联词发生下列情况，当事东谈主免责： 看成而酿成的亏欠等；   （二）在发生一方或多方背约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利益的前提 下，《基金合同》概况链接施行的应当链接施行。非背约方当事东谈主在任责范围内有义务实时 采用必要的要领，回绝亏欠的扩大。莫得采用稳当要领以致亏欠进一步扩大的，不得就扩大 的亏欠要求抵偿。非背约方因回绝亏欠扩大而开销的合理用度由背约方承担。   （三）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限制的要素导致业务出现差错，基金料理东谈主和 基金托管东谈主天然仍是采用必要、稳当、合理的要领进行检查，关联词未能发现演叨的，由此造 成基金财产或投资东谈主亏欠，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。关联词基金料理东谈主和基金 托管东谈主应积极采用必要的要领放置或削弱由此酿成的影响。              十七、适用法律及争议料理神色   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之倡导，在此不包括香港、澳门尽头 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）两边当事东谈主高兴，因本公约而产生的或与本公约猜测的一切争议，除经友好协商 不错料理的，应提交上海海外仲裁中心，根据上海海外仲裁中心届时有用的仲裁功令进行仲 裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对猜测各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，链接诚恳、辛苦、尽 责地施行《基金合同》和本托管公约礼貌的义务，关切基金份额抓有东谈主的正当权益。              十八、基金托管公约的着力和文本   （一）本公约需经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边盖章加盖公章或合同专用章以及两边法 定代表东谈主或授权代表署名或盖章。本公约以中国证监会注册的文本为稳健文本。   （二）本公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起收效，有用 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                                                 托管公约 期自其收效之日起至该基金财产清理效果报中国证监会备案并公告之日止。    （三）本公约自收效之日起对各当事东谈主具有同等的法律敛迹力。    （四）本公约原本一式三份，除上报猜测监管机构一份外，基金料理东谈主、基金托管东谈主各 抓有一份，每份具有同等的法律着力。                                十九、其他事项    （一）两边在此证实，两边均已充分了解和明察各方反对其职工利用职务之便谋取任何 模式利益之态度，并承诺将本着纯碎公谈原则幸免此类情形，不向对方的职工暗自提供任何 模式的回扣、礼金、有价证券、认真物品、各式奖励、私东谈主用度补偿、私东谈主旅游、高毁坏娱 乐等不当利益。    （二）反洗钱义务    本托管公约存续期内，基金料理东谈主应依据法律法例施行相应反洗钱义务，并主动配合托 管账户开立结算银行根据监管部门猜测反洗钱要求开展客户身份识别职责，提供的确、准确、 好意思满的客户贵府，盲从各方反洗钱与反恐怖融资猜测料理礼貌。对具备合理情理怀疑涉嫌洗 钱、恐怖融资的客户，任何一方有权按照中国东谈主民银行反洗钱监管礼貌采用必要管控要领。    （三）本公约未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》以及猜测法律、法例和礼貌协商办理。    （四）两边约定的其他事项（若有） _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ （以下无正文） 国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金                          托管公约   （本页为《国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金托管公约》签署页，无正文）   本公约由下述两边于__________年______月______日签署。两边证实，在签署本公约 时，两边已就全部条件进行了详备地讲解和探求，两边对公约的全部条件均无疑义，并对 本公约中当事东谈主猜测权柄义务和包袱限制或免除条件的法律含义有准确无误的贯通。 基金料理东谈主：                       基金托管东谈主：                              上海浦东发展银行股份有限公司 （公章或合同专用章）                   （公章或合同专用章） 法定代表东谈主或授权代表：                  法定代表东谈主或授权代表： （署名或盖章）                      （署名或盖章）