国泰鑫计策价值生动建立羼杂型
证券投资基金
托管契约
基金欺压东说念主：国泰基金欺压有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
二零二四年十二月
托管契约
鉴于国泰基金欺压有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限连累公司，
按照筹商法律法例的章程具备担任基金欺压东说念主的履历和才气；
鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照筹商
法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的履历和才气；
鉴于国泰基金欺压有限公司拟担任国泰鑫计策价值生动建立羼杂型证券投资基金的基
金欺压东说念主，中国银行股份有限公司拟担任国泰鑫计策价值生动建立羼杂型证券投资基金的基
金托管东说念主；
为明确国泰鑫计策价值生动建立羼杂型证券投资基金基金欺压东说念主和基金托管东说念主之间的
权柄义务关系，特制订本契约。
一、托管契约当事东说念主
（一）基金欺压东说念主（或简称“欺压东说念主”）
称号：国泰基金欺压有限公司
住所：中国（上海）摆脱贸易西席区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室
法定代表东说念主：周向勇
成立时辰：1998 年 3 月 5 日
批准征战机关：中国证券监督欺压委员会
批准征战文号：中国证监会证监基字【1998】5 号
组织体式：有限连累公司
注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币
筹谋范围：基金征战、基金业务欺压，及中国证监会批准的其他业务
存续本事：合手续筹谋
（二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）
称号：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东说念主：葛海蛟
成立时辰：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织体式：股份有限公司
注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
托管契约
筹谋范围：接收东说念主民币存款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单子贴现；
刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供
信用证劳动及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱劳动；外汇存款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借钱；外汇
担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的
外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行
及付款；资信走访、商酌、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机
构筹谋与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理
刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。
存续本事：合手续筹谋
二、托管契约的依据、宗旨、原则妥协释
（一）依据
本契约依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作欺压办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公
开召募证券投资基金信息裸露欺压办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募敞开
式证券投资基金流动性风险欺压章程》
（以下简称“
《流动性风险欺压章程》”
）偏激他筹商法
律法例与《国泰鑫计策价值生动建立羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合
同》”）鉴定。
（二）宗旨
鉴定本契约的宗旨是明确国泰鑫计策价值生动建立羼杂型证券投资基金基金托管东说念主和
国泰鑫计策价值生动建立羼杂型证券投资基金基金欺压东说念主之间在基金财产的撑合手、投资运
作、净值计较、收益分拨、信息裸露及相互监督等筹商事宜中的权柄、义务及职责，确保基
金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
（三）原则
基金欺压东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老诚信用的原则，经协商一致，签订本契约。
（四）解释
除非文义另有所指，本契约的统统术语与《基金合同》的相应术语具有换取含义。
（五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施本事的筹商安排见基金合同和招募说明
书的章程。
托管契约
三、基金托管东说念主对基金欺压东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据筹商法律法例的章程对基金欺压东说念主的下列投资运作进行监督：
等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金欺压东说念主不错根据本体情况的变化，对
各投资品种的具体范围赐与更新和诊疗，并实时见知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据下述投资
范围对基金的投资进行监督：
本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包含
中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）
、权证、股指期货、期权
等权益类金融用具，债券(包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、中小
企业私募债、处所政府债券、政府支合手机构债券、政府支合手债券、中期单子、可转换债券（含
分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)，钞票支合手证券，债券回购，
银行存款，货币市集用具等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但
须相宜中国证监会筹商章程。
基金的投资组合比例为：股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的 0%-95%；每个交易日
日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，合手有的现款或到期日在一年以内的政府债
券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如异日法律法例或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基金欺压东说念主在
履行顺应设施后，不错相应诊疗本基金的投资范围和投资比例章程。
期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存
出保证金和应收申购款等；
，其市值不跳动基金钞票净值的 10%；
及处于敞开期的按时敞开基金）合手有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳动该上市公司
可通顺股票的 15%；本基金欺压东说念主宰理的且由本基金托管东说念主托管的一齐投资组合合手有一家
上市公司刊行的可通顺股票，不得跳动该上市公司可通顺股票的 30%；
存托凭证）
，不跳动该证券的 10%；
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权证的 10%；
的 10%；
券范围的 10%；
钞票支合手证券，不得跳动其种种钞票支合手证券推测范围的 10%；
产支合手证券本事，淌若其信用等第下落、不再相宜投资尺度，应在评级说明发布之日起 3
个月内赐与一齐卖出；
所报告的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
期；
a）本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金钞票净值
的 10%；在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、
权证、钞票支合手证券、买入返售金融钞票(不含质押式回购)等；
b）本基金在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金合手有的股票
总市值的 20%；
c）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差计较）应当
占基金钞票的 0%-95%；
d）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上
一交易日基金钞票净值的 20%；
托管契约
只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金钞票净值的 10%；
交易的，可给与质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致。本基金欺压东说念主
承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交
易的，可给与质押品的天禀要求与基金合同约定的投资范围保合手一致，并承担由于不一致所
导致的风险或亏空；
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金欺压东说念主之外的身分甚至基金不相宜
该比例限定的，基金欺压东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
股票合并计较；
除上述第 2）、13）
、19）和 20）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、
基金范围变动等基金欺压东说念主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金
欺压东说念主应当在筹商证券可交易的 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会章程的特殊情形除
外。法律法例另有章程的从其章程。
法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金欺压东说念主在履行顺应程
序后，则本基金投资不再受筹商限定或以变更后的章程为准，无需召开基金份额合手有东说念主大会
审议。
（二）基金托管东说念主应根据筹商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值
计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确信、基金收益分拨、
筹商信息裸露中登载基金事迹进展数据等进行复核。
（三）基金托管东说念主在上述第（一）、
（二）款的监督和核查中发现基金欺压东说念主违犯上述约
定，应实时教导基金欺压东说念主，基金欺压东说念主收到教导后应实时查对质明并以书面体式对基金托
管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教导事项进行复查。基金欺压东说念主对
基金托管东说念主教导的违章事项未能在限期内改进的，基金托管东说念主应实时向中国证监会说明。
（四）基金托管东说念主发现基金欺压东说念主的投资指示违犯法律法例、本契约的章程，应当拒却
实验，实时教导基金欺压东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会说明。基金托管东说念主发
托管契约
现基金欺压东说念主依据交易设施已经收效的指示违犯法律法例、本契约章程的，应当实时教导基
金欺压东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会说明。
（五）基金欺压东说念主应积极协谐和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程
时辰内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供筹商数据尊府和
轨制等。
四、基金欺压东说念主对基金托管东说念主的业务核查
律法例偏激行业监管要求的基础上，基金欺压东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行必
要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账户、
证券账户、期货账户等投资所需账户、复核基金欺压东说念主计较的基金钞票净值和种种基金份额
净值、根据基金欺压东说念主指示办理算帐交收、筹商信息裸露和监督基金投资运作等步履。
当根由未实验或延伸实验基金欺压东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违犯法律法例、
《基
金合同》及本契约筹商章程时，应实时以书面体式见知基金托管东说念主限期改进，基金托管东说念主收
到见知后应实时查对并以书面体式对基金欺压东说念主发出回函。在限期内，基金欺压东说念主有权随时
对见知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金欺压东说念主见知的违章事项未能
在限期内改进的，基金欺压东说念主应依照法律法例的章程说明中国证监会。
基金欺压东说念主核查托管财产的圆善性和实在性，在章程时辰内回应基金欺压东说念主并改正。
五、基金财产的撑合手
（一）基金财产撑合手的原则
《基
金合同》及本契约另有章程，不得自行驾驭、贬责、分拨基金的任何财产。
他基金的托管业求实行严格的分账欺压，确保基金财产的圆善与孤苦。
《运作办法》、
《基金合同》偏激他筹商法律法规则程外，基金托
托管契约
管东说念主不得录用第三东说念主托管基金财产。
（二）基金的银行账户的开设和欺压
托管东说念主撑合手和使用。本基金的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
金欺压东说念主不得假借本基金的格局开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务除外的步履。
（三）基金进行按时存款投资的账户开设和欺压
基金欺压东说念主以基金格局在基金托管东说念主认同的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基
金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的撑合手和使用。在上述账户开立和账户筹商信息变更流程
中，基金欺压东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的筹商尊府。
（四）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和欺压
算有限连累公司开设证券账户。
金欺压东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
除外的步履。
用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交易所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限连累公司的章程实验。
关账户的开设、使用的，若无筹商章程，则基金托管东说念主应当比照并苦守上述对于账户开设、
使用的章程。
（五）债券托管专户的开设和欺压
基金合同收效后，基金欺压东说念主负责以基金的格局请求并取得参加宇宙银行间同行拆借市
场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的格局在中央国债登记结算有
限连累公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金
托管契约
的算帐。在上述手续办理完结之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。
（六）基金财产投资的筹商有价凭证的撑合手
基金财产投资的什物证券、银行按时存款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善撑合手。
基金托管东说念主对其除外机构本体有用适度的有价凭证不承担连累。
（七）与基金财产筹商的首要合同及筹商凭证的撑合手
基金托管东说念主按照法律法例撑合手由基金欺压东说念主代表基金签署的与基金筹商的首要合同及
筹商凭证。基金欺压东说念主代表基金签署筹商首要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有章程外，基金欺压东说念主在代表基金签署与基金筹商
的首要合同期应保证基金一方合手有两份以上的原来，以便基金欺压东说念主和基金托管东说念主至少各合手
有一份原来的原件。首要合同由基金欺压东说念主与基金托管东说念主按章程各自撑合手至少 15 年。
六、指示的发送、证明及实验
基金欺压东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金欺压东说念主发送的电子指示（采用深证通金融数据交换平台发送的电子指
令、采用 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）、自动
产生的电子指示（基金托管东说念主的全球托管系统根据基金欺压东说念主的授权通过事前设定的业务规
则自动产生的电子指示）。电子指示依然发出即被视为正当有用指示，传真纸质指示算作应
急神气备用。基金欺压东说念主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东说念主根据
USER ID 和 APP ID 独一识别基金欺压东说念主身份，基金欺压东说念主应妥善撑合手 USER ID 和 APP ID，
基金托管东说念主身份识别后对于实验该电子指示形成的任何亏空基金托管东说念主不承担连累。
（一）基金欺压东说念主对纸质指示发送东说念主员的书面授权
，载明基金管
理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限范围。基金欺压
东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。
东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权见知
后以电话证明。
送东说念主员及筹商操作主说念主员除外的任何东说念主裸露、露出。
（二）指示的内容
托管契约
指示是基金欺压东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。筹商
登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算见知视为基金欺压东说念主向基金托管东说念主发出的指示。
（三）指示的发送、证明和实验
方证明的神气向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示，基金欺压东说念主不得否定其效
力。但淌若基金欺压东说念主已经根除或改动对指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主已收到该通
知，则对于尔后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金欺压东说念主不承担
连累。
《基金合同》和筹商法律法例的章程，
在其正当的筹谋权限和交易权限内，并依据筹营业务规则发送指示。指示发出后，基金欺压
东说念主应实时电话见知基金托管东说念主。
进行格局实在性的搜检，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规按时限内实验，不得分歧理
延误。
盖章章后实时传真给基金托管东说念主。
指示传输不足时未能留出有余的实验时辰，甚至指示未能实时实验所形成的亏空由基金欺压
东说念主承担。
（四）基金欺压东说念主发送作假指示的情形和处理设施
基金欺压东说念主发送作假指示的情形主要包括：指示要素作假、无投资步履的指示、预留印
鉴作假等情形。
基金托管东说念主发现基金欺压东说念主的指示作假时，有权拒却实验，并实时见知基金欺压东说念主改正。
对基金欺压东说念主更正并再行发送后的指示经基金托管东说念主查对质明后方能实验。
（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实验指示的情形和处理设施
基金托管东说念主发现基金欺压东说念主的指示违犯法律法规则程或者《基金合同》约定，应当不予
实验，并实时见知基金欺压东说念主要求其变更或根除筹商指示，若基金欺压东说念主在基金托管东说念主发出
上述见知后仍未变更或根除筹商指示，基金托管东说念主应当拒却实验，并向中国证监会说明。
基金欺压东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有有余的资金余额，
确保基金的证券账户有有余的证券余额。对超头寸的指示，以及跳动证券账户证券余额的指
托管契约
令，基金托管东说念主可不予实验，但应立即见知基金欺压东说念主，由此形成的亏空，由基金欺压东说念主承
担。
（六）基金托管东说念主未按照基金欺压东说念主指示实验的处理方法
基金托管东说念主因未正如实验基金欺压东说念主正当合规的指示，甚至本基金的利益受到挫伤，基
金托管东说念主痛快担相应的连累。除此之外，基金托管东说念主对实验基金欺压东说念主的正当合规指示对基
金形成的亏空不承担任何连累。
（七）被授权东说念主员及授权权限的变更
基金欺压东说念主若对授权见知的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改，
及/或权限的修改）
，应当至少提前 1 个职责日见知基金托管东说念主；修改授权见知的文献应由基
金欺压东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法
定代表东说念主的授权书。基金欺压东说念主对授权见知的修改应当以加密传确实体式发送给基金托管
东说念主，同期电话见知基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更见知后应向基金欺压东说念主电话证明。基金
欺压东说念主对授权见知的内容的修改自基金托管东说念主电话证明后于见知载明的收效时辰起收效。基
金欺压东说念主在尔后 3 个职责日内将对授权见知修改的文献原件送交基金托管东说念主。
七、交易及算帐交收安排
（一）基金欺压东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券筹谋机构。
（1）资金淳朴，信誉细密。
（2）财务情状细密，筹谋步履法子，最近一年未因首要违章步履而受到筹商欺压机关
的处罚。
（3）里面欺压法子、严格，具备健全的内适度度，并能知足本基金运作高度守秘的要
求。
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条目，交易设施相宜代理基金进行证券交
易的需要，并能为基金提供全面的信息劳动。
（5）研究实力较强，有固定的研究机构和特殊研究东说念主员，能实时、按时、全面地为基
金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的研究说明及玉成的信息劳动，并能根据
基金投资的特定要求，提供专题研究说明。
基金欺压东说念主根据以上尺度进行覆按后确信证券筹谋机构的选拔。基金欺压东说念主与被选拔的
托管契约
证券筹谋机构签订录用契约，并按照法律法例的章程向中国证监会说明。基金欺压东说念主应将委
托契约（或交易单位租用契约）的原件实时送交基金托管东说念主。
基金欺压东说念主应实时以书面体式见知基金托管东说念主基金交易单位的号码、券商称号、佣金费
率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单位租用应至少在初度进行交易的 10 个职责日
前见知基金托管东说念主，交易单位退租应在次日内见知到基金托管东说念主。
（二）基金算帐交收
据筹商登记结算公司的结算规则办理。
任方承担相应的连累。基金欺压东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记
结算有限连累公司的筹商章程办理。
此给基金财产形成的亏空承担相应的抵偿连累。
易所的证券交易资金算帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有
限连累公司的筹商章程办理。
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金欺压东说念主
发送的划款指示，由此形成的亏空，由基金欺压东说念主负责抵偿。基金欺压东说念主在发送划款指示时
应充分洽商基金托管东说念主的划款处理时辰。对于要求今日到账的指示，应在今日 15：00 前发
送；对于要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个职责小时发送，并筹商付款条目已经具
备。对于新股申购网下公征战行业务，基金欺压东说念主应在网下申购缴款日（T 日）的前一日下
班前将新股申购指示发送给托管东说念主，指示发送时辰最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。
对上海证券交易所认购权证行权交易，基金欺压东说念主应于行权日 15：00 前将需要托付的
行权金额及用度书面见知托管东说念主，托管东说念主在 16：00 前支付至登记结算公司指定账户。
对于中国证券登记结算有限连累公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金欺压东说念主应在交
易日 14：00 将划款指示发送至托管东说念主。
因基金欺压东说念主指示传输不足时，甚至资金未能实时划入中国证券登记结算有限连累公司
所形成的亏空由基金欺压东说念主承担，包括抵偿在深圳市集引起其他托管客户交易失败、抵偿因
托管契约
占用中登深圳公司最低备付金带来的利息亏空。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主
对基金欺压东说念主相宜法律法例、《基金合同》
、本契约的指示不得分歧理拖延或拒却实验。
（三）资金、证券账目和交易记载查对
基金欺压东说念主和基金托管东说念主打发本基金的资金、证券账目及交易记载进行查对。
（四）申购、赎回和基金转换的资金算帐
基金钞票净值，并进行查对；基金欺压东说念主将两边盖章证明的或基金欺压东说念主决定采用的种种基
金份额净值以基金份额净值公告的体式传真至筹商信息裸露前言。
份额，更新基金份额合手有东说念主数据库；并将证明的申购、赎回及转换数据向基金托管东说念主、基金
欺压东说念主传送。基金欺压东说念主、基金托管东说念主根据证明数据进行账务处理。
日为 T+2 日，赎回款交收日为 T+3 日，基金转换款交收日为 T+3 日。
即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转换转存款）与托管账户应付额（含赎
回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差额来确相信管账户净应收额或净应付额，
以此确信资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金欺压东说念主负责将托管账户净应收额在
按欺压东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 12：00 前划到“基金算帐账户”。
此产生的连累应由该基金欺压东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将托管账户净应付额全
额、实时汇至“基金算帐账户”，由此产生的连累应由基金托管东说念主承担（不可抗力或基金托管
东说念主无破绽的情况除外）。
东说念主。基金欺压东说念主打发传递的申购、赎回、转换敞开式基金的数据实在性负责。基金托管东说念主应
实时查收申购资金的到账情况并根据基金欺压东说念主指示实时划付赎回款项。
八、基金钞票净值计较和管帐核算
（一）基金钞票净值的计较和复核
托管契约
种种基金钞票净值除以计较日该类基金份额总和后的价值，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5
位四舍五入。
同》的章程暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、
《证券投资基金管帐核算业务指
引》偏激他法律法例的章程。用于基金信息裸露的基金净值信息由基金欺压东说念主负责计较，基
金托管东说念主复核。基金欺压东说念主应于每个敞开日末端后计较得出当日的种种基金份额净值，并在
盖章后以两边约定的神气发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主打发净值计较后果进行复核，并以
两边约定的神气将复核后果传送给基金欺压东说念主，由基金欺压东说念主对外公布。月末、年中庸年末
估值复核与基金管帐账宗旨查对同期进行。
基金欺压东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
及筹商法律法例的章程或者未能充分调度基金份额合手有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠
正。
时，视为该类基金份额净值估值作假。当基金份额净值出现作假时，基金欺压东说念主应当立即予
以改进，并采用合理的措施留心亏空进一步扩大；当计价作假达到该类基金份额净值的
份额净值的 0.5%时，基金欺压东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律
法例或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。
有东说念主的本体亏空，基金欺压东说念主打发此承担连累。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金
托管东说念主对该亏空不承担连累；若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也痛快
担部分未正确履行复核义务的连累。淌若上述作假形成了基金财产或基金份额合手有东说念主的失当
得利，且基金欺压东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿连累，则基金欺压东说念主应负责向失当得利
之主体办法返还失当得利。淌若返还金额不足以弥补基金欺压东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿
金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。
基金欺压东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、顺应、合理的措施进行搜检，关联词未能发现该
作假的，由此形成的基金钞票估值作假，基金欺压东说念主和基金托管东说念主不错奉命抵偿连累。但基
托管契约
金欺压东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施甩掉或责难由此形成的影响。
达成一致，基金欺压东说念主不错按照其对基金份额净值的计较后果对外赐与公布，基金托管东说念主可
以将筹商情况报中国证监会备案。
（二）基金管帐核算
基金欺压东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的兼并记账方法会通
计处理原则，分别独就地栽种、登记和撑合手基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核
对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金欺压东说念主
的处理方法为准。
基金欺压东说念主和基金托管东说念主应按时就管帐数据和财务野心进行查对。如发现有在不符，双
方应实时查明原因并改进。
基金财务报表由基金欺压东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个职责日内完成；《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生首要变更的，基
金欺压东说念主应当在三个职责日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息
发生变更的，基金欺压东说念主至少每年更新一次；基金家具尊府选录的信息发生首要变更的，基
金欺压东说念主应当在三个职责日内，更新基金家具尊府选录并登载在指定网站及基金销售机构网
站或营业网点。基金家具尊府选录其他信息发生变更的，基金欺压东说念主至少每年更新一次。基
金闭幕运作的，基金欺压东说念主不再更新招募说明书和基金家具尊府选录。基金欺压东说念主应当在每
年末端之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年度说明登载在指定网站上，并将年度
说明教导性公告登载在指定报刊上。基金欺压东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完
成基金中期说明，将中期说明登载在指定网站上，并将中期说明教导性公告登载在指定报刊
上。基金欺压东说念主应当在季度末端之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度说明，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度说明教导性公告登载在指定报刊上。基金合同收效不足两个
月的，基金欺压东说念主不错不编制当期季度说明、中期说明或者年度说明。
基金欺压东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在
收到后应 3 个职责日内进行复核，并将复核后果书面见知基金欺压东说念主。基金欺压东说念主在季度报
告完成当日，将筹商说明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个职责日内完成
托管契约
复核，并将复核后果书面见知基金欺压东说念主。基金欺压东说念主在中期说明完成当日，将筹商说明提
供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个职责日内完成复核，并将复核后果书面
见知基金欺压东说念主。基金欺压东说念主在年度说明完成当日，将筹商说明提供基金托管东说念主复核，基金
托管东说念主应在收到后 15 个职责日内完成复核，并将复核后果书面见知基金欺压东说念主。基金欺压
东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往复均以加密传确实神气或两边约定的其他神气进行。
基金托管东说念主在复核流程中，发现两边的报表存在不符时，基金欺压东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理神气为准；若两边无法达成一致以基金
欺压东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金欺压东说念主提供的说明上加盖托管业务
部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证明，两边各自留存一
份。淌若基金欺压东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就筹商报抒发成一致，基金
欺压东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就筹商情况报证监会备案。
九、基金收益分拨
（一）基金收益分拨的依据
该基金份额合手有东说念主进行分拨。期末可供分拨利润采用期末钞票欠债表中未分拨利润与未分拨
利润中已完结部分的孰低数。
（二）基金收益分拨的时辰和设施
金托管东说念主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的复核，并将复核意见书面见知基金
欺压东说念主，复核通事后基金欺压东说念主应当将收益分拨决策报中国证监会和基金欺压东说念主主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案，并实时公告；淌若基金欺压东说念主与基金托管东说念主不行于收益
分拨日之前就收益分拨决策达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨决策及筹商情况的说明
提交中国证监会备案并书面见知基金欺压东说念主，在上述文献提交完结之日起基金欺压东说念主有权柄
对外公告其拟订的收益分拨决策，且基金托管东说念主有义务协助基金欺压东说念主实施该收益分拨方
案，但有笔据讲明该决策违犯法律法例及《基金合同》的除外。
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分
托管契约
配神气是现款分成；
披发日将分成资金划入基金欺压东说念主指定账户。淌若投资者选拔转购基金份额，基金欺压东说念主和
基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。
基金份额合手有东说念主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方
法，依照《业务规则》实验。
十、基金信息裸露
（一）守秘义务
基金欺压东说念主和基金托管东说念主除为履行法律法例、《基金合同》及本契约章程的义务所必要
之外，不得为其他宗旨使用、利用其所洞悉的基金的信息，况兼应当将基金的信息限定在为
履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。关联词，如下情况不应视为基金欺压东说念主或基
金托管东说念主违犯守秘义务：
构的敕令、决定所作念出的信息裸露或公开。
（二）基金欺压东说念主和基金托管东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露设施
《基金合同》的章程各自承担相应的
信息裸露职责。基金欺压东说念主和基金托管东说念主负有积极协调、相互督促、相互监督，保证其履行
按照法定神气和时限裸露的义务。
告、基金净值信息偏激他必要的公告文献，由基金欺压东说念主和基金托管东说念主按照筹商法律法例的
章程赐与公布。
事务所审计。
不错根据需要在其别大家前言裸露信息，关联词其别大家前言不得早于指定前言裸露信息，并
且在不同前言上裸露兼并信息的内容应当一致。
托管契约
照章必须裸露的信息发布后，基金欺压东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法规则程将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
基金欺压东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。
息），基金欺压东说念主应实时向中国证监会说明，并与基金托管东说念主协商采用援手措施。不可抗力
等情形隐藏后，基金欺压东说念主和基金托管东说念主应实时规复办理信息裸露。
（三）基金托管东说念主说明
基金托管东说念主应按《基金法》
、《运作办法》、
《信息裸露办法》和其他筹商法律法例的章程
于每个上半年度末端后两个月内、每个管帐年度末端后三个月内在基金中期说明及年度说明
平分别出具托管东说念主说明。
十一、基金用度
（一）基金欺压东说念主的欺压费
在经常情况下，基金欺压费按前一日基金钞票净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下：
H＝E×0.40%÷以前天数
H 为逐日应计提的基金欺压费
E 为前一日基金钞票净值
基金欺压费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金欺压东说念主与基金托管东说念主
查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管
理东说念主。
在首期支付基金欺压费前，基金欺压东说念主应向托管东说念主出具雅致函件指定基金欺压费的收款
账户。基金欺压东说念主如需要变更此账户，应提前10个职责日向托管东说念主出具书面的收款账户变更
见知。
（二）基金托管东说念主的托管费
在经常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。计较方法如下：
H=E×0.10%÷以前天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金欺压东说念主与基金托管东说念主
托管契约
查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金托
管东说念主。
（三）C 类和 E 类基金份额的销售劳动费
本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费率为 0.10%，
E 类基金份额的销售劳动费年费率为 0.05%。
C 类基金份额的销售劳动费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.10%的年费率计
提。C 类基金份额的销售劳动费的计较方法如下：
H=F×0.10%÷以前天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费
F 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
E 类基金份额的销售劳动费按前一日 E 类基金份额基金钞票净值的 0.05%的年费率计
提。E 类基金份额的销售劳动费的计较方法如下：
H=F×0.05%÷以前天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售劳动费
F 为 E 类基金份额前一日的基金钞票净值
C 类和 E 类基金份额的销售劳动费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基
金欺压东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个职责日内从基金财产
中一次性支付给基金欺压东说念主，由基金欺压东说念主代付给销售机构。
（四）从基金财产中列支基金欺压东说念主的欺压费、基金托管东说念主的托管费、C 类和 E 类基金
份额的销售劳动费之外的其他基金用度，应当依据筹商法律法例、
《基金合同》的章程实验。
（五）对于违犯法律法例、
《基金合同》、本契约偏激他筹商章程（包括基金用度的计提
方法、计提尺度、支付神气等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。
（六）本基金支付给基金欺压东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用
中国税务机关的筹商章程。
十二、基金份额合手有东说念主名册的撑合手
（一）基金份额合手有东说念主名册的内容
基金份额合手有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。
基金份额合手有东说念主名册包括以下几类：
托管契约
（二）基金份额合手有东说念主名册的提供
对于每半年度终末一个交易日的基金份额合手有东说念主名册，基金欺压东说念主应在每半年度末端后
份额合手有东说念主大会登记日的基金份额合手有东说念主名册，基金欺压东说念主应在筹商的名册生成后 5 个职责
日内向基金托管东说念主提供。
（三）基金份额合手有东说念主名册的撑合手
基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金欺压东说念主的指示编制和撑合手，基金欺压东说念主和
基金托管东说念主应分别撑合手基金份额合手有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例
另有章程或有权机关另有要求的除外。如不行妥善撑合手，则按筹商法例承担连累。
在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金欺压东说念主应将筹商尊府送交基金托管东说念主，
不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得将所撑合手
的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应苦守守秘义务。
十三、基金筹商文献档案的保存
（一）基金欺压东说念主应保存基金财产欺压业务步履的记载、账册、报表和其他筹商尊府，
基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他筹商尊府，保存期限为 15
年。
（二）基金欺压东说念主和基金托管东说念主应按本契约第十条的约定对各自卫存的文献和档案履行
守秘义务。
十四、基金托管东说念主和基金欺压东说念主的更换
（一）基金欺压东说念主职责闭幕后，仍应妥善撑合手基金欺压业务尊府，并与新任基金欺压东说念主
或临时基金欺压东说念主实时办理基金欺压业务的交接手续。基金托管东说念主应给予积极协调，并与新
任基金欺压东说念主或临时基金欺压东说念主查对基金钞票总值和净值。
（二）基金托管东说念主职责闭幕后，仍应妥善撑合手基金财产和基金托管业务尊府，并与新任
基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的交接手续。基金欺压东说念主应
给予积极协调，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。
（三）其他事宜见《基金合同》的筹商约定。
托管契约
十五、辞谢步履
（一）
《基金法》第二十条、第三十八条辞谢的步履。
（二）
《基金法》第七十三条辞谢的投资或步履。
（三）除根据基金欺压东说念主的指示或《基金合同》
、本契约另有章程外，基金托管东说念主不得
动用或贬责基金财产。
（四）基金欺压东说念主、基金托管东说念主的高档欺压东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。
（五）法律法例、《基金合同》和本契约辞谢的其他步履。
法律法例或监管部门诊疗上述限定的，本基金从其章程。
十六、托管契约的变更、闭幕与基金财产的算帐
（一）托管契约的变更
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与
《基金合同》的章程有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。
（二）托管契约的闭幕
发生以下情况，本托管契约应当闭幕：
《运作办法》或其他法律法规则程的闭幕事项。
（三）基金财产的算帐
基金欺压东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及筹商法律法例的章程对本基金的财产进
行算帐。
十七、负约连累和连累远隔
（一）本契约当事东说念主不履行本契约或履行本契约不相宜约定的，应当承担负约连累。
（二）因本契约当事东说念主负约给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成挫伤的，应当分别对各
自的步履照章承担抵偿连累，因共同步履给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成挫伤的，应当
承担连带抵偿连累。对亏空的抵偿，仅限于胜利亏空。关联词发生下列情况，当事东说念主免责：
托管契约
为而形成的亏空等；
的亏空等；
欺压东说念主、基金托管东说念主破绽形成的不测事故；
他机构负责算帐交收的基金钞票偏激收益不承担任何连累。
（三）一方当事东说念主违犯本契约，给另一方当事东说念主形成亏空的，痛快担抵偿连累。
（四）因不可抗力不行履行本契约的，根据不可抗力的影响，负约方部分或一齐奉命责
任，但法律另有章程的除外。当事东说念主阻误履行后发生不可抗力的，不行奉命连累。
（五）当事东说念主一方负约，另一方在职责范围内有义务实时采用必要的措施，辛苦留心损
失的扩大。
（六）负约步履虽已发生，但本契约梗概继续履行的，在最大限定地保护基金份额合手有
东说念主利益的前提下，基金欺压东说念主和基金托管东说念主应当继续履行本契约。
（七）为明确连累，在不影响本契约本条其他章程的无数适用性的前提下，基金欺压东说念主
和基金托管东说念主对由于如下步履形成的亏空的连累承担问题，明确如下：
东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得获取基金欺压东说念主的本体授权（举例基金欺压东说念主在根除或
变更授权权限后未能实时见知基金托管东说念主）；
导致基金托管东说念主实验了应当无效的指示，基金欺压东说念主与基金托管东说念主根据各自的破绽进程承担
相应连累；
间的损坏、灭失，由此产生的连累应由该基金托管东说念主承担；
后同意基金欺压东说念主的计较后果，则基金托管东说念主也痛快担未正确履行复核义务的相应连累；
管东说念主复核后同意基金欺压东说念主的计较后果，则基金托管东说念主也痛快担未正确履行复核义务的相应
托管契约
连累；
的业务规则实时算帐的，由连累方承担由此给基金财产、基金份额合手有东说念主及受挫伤方形成的
胜利亏空，若由于两边原因导致本基金不行依据中国证券登记结算有限连累公司的业务规则
实时算帐的，两边应按照各自的破绽进程对形成的胜利亏空合理摊派连累；
交收完成后资金余额方可用于新股申购。淌若因此资金不足形成新股申购失败或者新股申购
不足，基金托管东说念主不承担任何连累。如基金份额合手有东说念主因此提议抵偿要求，筹商法律连累和
亏空由基金欺压东说念主承担。
十八、适用法律与争议惩处神气
（一）本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释（为本契约之宗旨，不包括香港十分
行政区、澳门十分行政区和台湾地区法律）。
（二）基金欺压东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约筹商的争议可通过友好
协商惩处。但若自一方书面提议协商惩处争议之日起 60 日内争议未能以协商神气惩处的，
则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按那时有用的仲裁
规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有不断力。
（三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东说念主仍应履行本契约的其他章程。
十九、托管契约的遵守
（一）托管契约经基金欺压东说念主、基金托管东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签
章并经基金欺压东说念主向中国证监会备案。托管契约以中国证监会备案的文本为雅致文本。
（二）本契约自两边签署之日起成立，自基金合同收效之日起收效。本契约的有用期自
其收效之日起至基金财产算帐后果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）本契约自收效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律不断力。
（四）本契约原来一式陆份，契约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银行保障监督
欺压委员会各壹份，每份具有同等法律遵守。
二十、托管契约的签订
见签署页。
托管契约
（本页为《国泰鑫计策价值生动建立羼杂型证券投资基金托管契约》签署页，无
正文）
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
签订日：
签订地：
基金欺压东说念主：国泰基金欺压有限公司
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
签订日：
签订地：
心电图 偷拍
