白丝足交 宏源期货湖北分公司收警示函 为申万宏源全资子公司

中国经济网北京12月27日讯 证监会网站25日线路湖北证监局对于对宏源期货有限公司湖北分公司弃取出具警示函行政监管门径的决定透露，经查白丝足交，宏源期货有限公司湖北分公司职工存在向客户提供风险测评谜底、不稳当关连从业条目向投资者提供投资建议的活动。上述情形违犯了《证券期货投资者稳当性惩办意见》(证监会令第202号)第三条、《期货公司期货往来探究业务意见》(证监会令第202号)第三条第二款的礼貌。

上述情形响应了宏源期货有限公司湖北分公司里面摈弃存在残障，违犯了《期货公司监督惩办意见》(证监会令第155号)第五十六条的礼貌。左证《期货公司监督惩办意见》第一百零九条的礼貌，湖北证监局决定对宏源期货有限公司湖北分公司弃取出具警示函的行政监管门径。

同日线路的湖北证监局对于对章翔弃取出具警示函行政监管门径的决定透露，经查，章翔在宏源期货有限公司湖北分公司从业时间存在向客户提供风险测评谜底、不稳当关连从业条目向投资提供投资建议的活动。上述情形违犯了《期货从业东说念主员惩办意见》(证监会令48号)第十四条第(一)(二)项、《期货公司期货往来探究业务意见》(证监会令第202号)第三条第二款、《期货从业东说念主员惩办意见》(证监会令第48号)第十五条第(三)项。左证《期货从业东说念主员惩办意见》第二十九条的礼貌，湖北证监局决定对章翔弃取出具警示函的行政监管门径。

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申万宏源（000166.SZ）2024年半年度确认透露，宏源期货有限公司为公司全资子公司。

以下为原文：

湖北证监局对于对宏源期货有限公司湖北分公司弃取出具警示函行政监管门径的决定

宏源期货有限公司湖北分公司:

经查，你分公司职工存在向客户提供风险测评谜底、不稳当关连从业条目向投资者提供投资建议的活动。上述情形违犯了《证券期货投资者稳当性惩办意见》(证监会令第202号)第三条、《期货公司期货往来探究业务意见》(证监会令第202号)第三条第二款的礼貌。

上述情形响应了你分公司里面摈弃存在残障，违犯了《期货公司监督惩办意见》(证监会令第155号)第五十六条的礼貌。左证《期货公司监督惩办意见》第一百零九条的礼貌，我局决定对你分公司弃取出具警示函的行政监管门径。你分公司应弃取切实有用的整改门径，并于收到本决定之日起30日内向我局递交书面整改确认。

如若对本监督惩办门径不平，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩办委员会建议行政复议苦求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时间，上述监督惩办门径不住手推论。

湖北证监局

徐可欣 拳交

2024年12月23日白丝足交

湖北证监局对于对章翔弃取出具警示函行政监管门径的决定

章翔:

经查，你在宏源期货有限公司湖北分公司从业时间存在向客户提供风险测评谜底、不稳当关连从业条目向投资提供投资建议的活动。

上述情形违犯了《期货从业东说念主员惩办意见》(证监会令48号)第十四条第(一)(二)项、《期货公司期货往来探究业务意见》(证监会令第202号)第三条第二款、《期货从业东说念主员惩办意见》(证监会令第48号)第十五条第(三)项。左证《期货从业东说念主员惩办意见》第二十九条的礼貌，我局决定对你弃取出具警示函的行政监管门径。

如若对本监督惩办门径不平，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩办委员会建议行政复议苦求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时间，上述监督惩办门径不住手推论。

湖北证监局

2024年12月23日

发布于：北京市