国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金
基金合同
基金经管东谈主：上海国泰君安证券资产经管有限公司
基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司
二零二四年十二月
第一部分 绪论
一、坚决本基金合同的目标、依据和原则
职权义务，表率基金运作。
国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金
运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销
售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资
基金信息裸露经管办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募开
放式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称“《流动性风险经管规
定》”）和其他关系法律律例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，
其他与基金关系的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，
如与基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、
基金合同过火他关系章程享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金
投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同的
当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金由基金经管东谈主依照《基金法》、
基金合同过火他关系章程召募，并经中国证券监督经管委员会（以下简称“中
国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场
出路作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎悉力的原则经管和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当讲求阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓纲领等信
息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风
险。
四、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外裸露波及本基金的信息，
其内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，
以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用
的法律律例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律律例的章程为准。
六、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东谈主履
行相应要道后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关系章
节。侧袋机制实施时代，基金经管东谈主将对基金简称进行迥殊记号，并不办理侧
袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并轻柔本基金启用侧
袋机制时的特定风险。
七、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的
除外。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充
纯债债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改造和补充
过火更新
品贵寓纲领》过火更新
额发售公告》
司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文书
等以及颁布机关对其时时作念出的改造
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委
员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委
员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改造
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时
作念出的改造
日实施的《公开召募证券投资基金信息裸露经管办法》及颁布机关对其时时作念
出的改造
施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的改造
年 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁
布机关对其时时作念出的改造
义务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
东谈主
内正当登记并存续或经关系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、处事法东谈主、
社会团体或其他组织
境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格
境外机构投资者
法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
资东谈主
基金份额发售、申购、赎回、调治、转托管、如期定额投资及提供基金交游账
户信息查询等行径
法》和中国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东谈主签
订了基金销售处事契约，办理基金销售业务的机构
括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理
和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等
证券资产经管有限公司或接受上海国泰君安证券资产经管有限公司托付代为办
理登记业务的机构
所经管的基金份额余额过火变动情况的账户
机构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
件，基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得到中国证监会书面
证实的日历
财产清理完结，清理后果报中国证监会备案并赐与公告的日历
长不得逾越 3 个月
的通达日
册登记业求实施笃定（适用于中登 TA）》、《上海国泰君安证券资产经管有限
公司基金注册登记业求实施笃定（适用于自建 TA）》，是表率基金经管东谈主所管
理的通达式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵
守
肯求购买基金份额的步履
肯求购买基金份额的步履
书章程的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
公告章程的条件，肯求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调治
为基金经管东谈主经管的其他基金基金份额的步履
所持基金份额销售机构的操作
申购日、扣款金额及扣款神气，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资神气
总和加上基金调治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中
转入肯求份额总和后的余额）逾越上一通达日基金总份额的 10%
及基金份额持有东谈主处事的用度
同，将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的
基金代码，并分离公布基金份额净值
务费的基金份额类别
金资产上钩提销售处事费的基金份额类别
已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任
收款项过火他资产的价值总和
净值和基金份额净值的过程
报刊及《信息裸露办法》章程的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管
东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介
法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回
购与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公斥地行股票、资产援救证券、因刊行东谈主债务失约无法进行
转让或交游的债券等
净值的神气，将基金调养投资组合的商场冲击成安分派给试验申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权
益不受毁伤并得到自制对待
户进行处置清理，目标在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，
属于流动性风险经管用具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特意
账户称为侧袋账户
导致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减
值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重
大不确定性的资产
不雅事件
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作神气
契约型通达式
四、基金的投资规划
本基金以固定收益品种为投资对象，力求获取风险戒指下的庄重收益。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书及基金居品贵寓纲领的章程履行。
七、基金存续期限
不如期
八、基金份额类别
本基金根据申购用度、销售处事费等收取神气的不同，将基金份额分为不
同的类别。
在投资东谈主申购基金时收取申购费，而不计提销售处事费的，称为 A 类基金
份额；在投资东谈主申购基金时不收取申购费，且从本类别基金资产上钩提销售服
务费的，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分离缔造基金代码。由于基金用度的
不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分离诡计并公告基金份额净值。
投资东谈主可自行遴聘申购 A 类基金份额或 C 类基金份额。
在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本体性
不利影响的情况下，根据基金试验运作情况，在履行妥当要道后，基金经管东谈主
可住手某类基金份额的销售、增多新的基金份额类别或对基金份额分类办法及
法则进行调养等，此项调养无需召开基金份额持有东谈主大会，但调养实施前基金
经管东谈主需实时公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时分、发售神气、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时分见基金份额发
售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金
份额发售公告以及基金经管东谈主网站公示。
销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定胜仗，而仅代表销售机构
如实收到认购肯求。认购肯求的证实以登记机构的证实后果为准。对于认购申
请和认购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当职权。
相宜法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、
及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓概
要中列示。基金认购用度不列入基金财产。
有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主
系数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的诡计方法在招募说明书中列示。
认购份额的诡计后果均按四舍五入的方法，保留到极少点后 2 位，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或关系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或关系公告。
基金经管东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相回避前述 50%比
例要求的，基金经管东谈主有权断绝该等全部或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基
金份额数以基金合同成效后登记机构的证实为准。
肯求已经登记机构受理不得废除。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，
基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发
售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，基金经管东谈主自收到验资讲述之日起
基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主办理完结基金备案手续并取
得中国证监会书面证实之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。
基金经管东谈主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公
告。基金经管东谈主应将基金召募时代召募的资金存入特意账户，在基金召募步履
结果前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不可成效时召募资金的处理神气
如若召募期限届满，未安静基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列连累：
同期活期入款利息；
基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自
承担。
三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制
《基金合同》成效后，链接 20 个职责日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期讲述中赐与
裸露；链接 30 个职责日、链接 40 个职责日及链接 45 个职责日出现基金份额持
有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主将对
可能触发基金合同隔绝情形的情况发布请示性公告；链接 50 个职责日出现前述
情形之一的，本基金将依据《基金合同》的约定参预基金财产清理要道并隔绝，
不需召开基金份额持有东谈主大会。
法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购、赎回及调治的场地
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管
东谈主在招募说明书或其他关系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销
售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售
业务的营业场地或按销售机构提供的其他神气办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的通达日实时分
投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交
易所、深圳证券交游所的平故旧游日的交游时分，但基金经管东谈主根据法律律例、
中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时分变更、
新的业务发展或其他迥殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达时分
进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的关系章程在章程媒
介上公告。
基金经管东谈主可根据试验情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具
体业务办理时分在申购通达公告中章程。
基金经管东谈主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月运转办理赎回，具体业务
办理时分在赎回通达公告中章程。
在确定申购运转与赎回运转时分后，基金经管东谈主应在申购、赎回通达日前
依照《信息裸露办法》的关系章程在章程媒介上公告申购与赎回的运转时分。
基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、
赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或转
换肯求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回或调治价钱为下一通达
日该类基金份额申购、赎回或调治的价钱。
三、申购与赎回的原则
份额净值为基准进行诡计；
轨则赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。
基金经管东谈主可在不违抗法律律例的情况下，对上述原则进行调养。基金管
理东谈主必须在新法则运转实施前依照《信息裸露办法》的关系章程在章程媒介上
公告。
四、申购与赎回的要道
投资东谈主必须根据销售机构章程的要道，在通达日的具体业务办理时天职提
出申购或赎回的肯求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，
申购肯求成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购成效。若资金在章程
时天职未全额到账则申购不成立，申购款项本金将送还投资者账户，基金经管
东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。
基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活
效。基金份额持有东谈主赎复活效后，基金经管东谈主将在通过基金登记机构过火关系
基金销售机构 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合
同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本
基金合同关系条件处理。遇交游所或交游商场数据传输延长、通信系统故障、
银行数据交换系统故障或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能戒指的因素影响
业务处理过程，则赎回款项划付时分相应顺延至前述影响因素放置的下一个工
作日。
基金经管东谈主应以交游时分结果前受理有用申购和赎回肯求确今日动作申购
或赎回肯求日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游
的有用性进行证实。T 日提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销
售网点柜台或以销售机构章程的其他神气查询肯求的证实情况。若申购不堪利
或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。
销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定胜仗，而仅代表销
售机构如实吸收到申购、赎回肯求。申购、赎回的证实以登记机构的证实后果
为准。对于肯求的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当职权。
基金经管东谈主在不违抗法律律例的情况下，可对上述要道法则进行调养。基
金经管东谈主必须在新法则运转实施前依照《信息裸露办法》的关系章程在章程媒
介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
以及每次赎回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或关系公告。
体章程请参见招募说明书或关系公告。
申购金额上限，具体章程请参见招募说明书或关系公告。
比例上限，具体章程请参见招募说明书或关系公告。
基金经管东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权
益。基金经管东谈主基于投资运作与风险戒指的需要，可采选上述步骤对基金限制
赐与戒指。具体见基金经管东谈主关系公告。
回份额和最低基金份额保留余额等数目限制，或者新增基金限制戒指步骤。基
金经管东谈主必须在调养实施前依照《信息裸露办法》的关系章程在章程媒介上公
告。
说明书关系约定的前提下，以各非直销销售机构的业务章程为准。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的诡计，
均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由
基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后诡计，并按基金合同的
约定公告。遇迥殊情况，经履行妥当要道，不错妥当延长诡计或公告。如关系
法律律例以及中国证监会另有章程，则依章程履行。
说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明
书及基金居品贵寓纲领中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基
金份额净值，有用份额单元为份，上述诡计后果均按四舍五入方法，保留到小
数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
书》。本基金的赎回费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓
纲领中列示。赎回金额为按试验证实的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净
值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计后果均按四舍五入方法，
保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律律例设定，具
体见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的
手续费。其中，坚络续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并
全额计入基金财产。
金份额从本类别基金资产上钩提销售处事费、不收取申购用度。本基金的申购
费率、申购份额具体的诡计方法、赎回费率、赎回金额具体的诡计方法和收费
神气由基金经管东谈主根据基金合同的章程确定，并在招募说明书中列示。基金管
理东谈主不错在基金合同约定的领域内且对基金份额持有东谈主无本体不利影响的前提
下调养费率或收费神气，并最迟应于新的费率或收费神气实施前依照《信息披
露办法》的关系章程在章程媒介上公告。
额持有东谈主利益无本体性不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销盘算，针
对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时代，按相
关监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错妥当调低基金销售费率。
制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率苦守关系法律律例以
及监管部门、自律法则的章程。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
资产净值。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐
系统等无法平素运行。
份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%聚合度的情形。
例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限的。
格且采选估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商
证实后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购肯求。
发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定
暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金经管东谈主应当根据关系章程在章程媒介上刊登
暂停申购公告。如若投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项
本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金经管东谈主应实时还原申购
业务的办理并公告。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎
回款项：
资产净值。
经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。
格且采选估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商
证实后，基金经管东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述第 1、2、3、6、7 项情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减慢
支付赎回款项时，基金经管东谈主应按章程报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，
基金经管东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户申
请量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上
述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回
时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况放置时，
基金经管东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。
九、无数赎回的情形及处理神气
若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基
金调治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入肯求份
额总和后的余额）逾越上一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数
赎回。
当基金出现无数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决
定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有才调支付投资东谈主的全部赎回肯求时，
按平素赎回文节履行。
（2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有穷苦或认
为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大
波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账
户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎
回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎
回的，将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回
的，当日未获受理的部分赎回肯求将被废除。宽限的赎回肯求与下一通达日赎
回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎
回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确
遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回
最低份额的限制。
（3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求逾越上一开
放日基金总份额 10%的，基金经管东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例
的赎回肯求实施宽限办理；对该单个基金份额持有东谈主剩余赎回肯求， 基金经管
东谈主不错根据前款“（1）全额赎回” 或“（2）部分宽限赎回” 约定的神气与其
他账户的赎回肯求一并办理。
（4）暂停赎回：链接 2 个通达日以上(含本数)发生无数赎回，如基金经管
东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减慢支
付赎回款项，但不得逾越 20 个职责日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者
招募说明书章程的其他神气在 3 个交游日内文书基金份额持有东谈主，说明关系处
理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
办法》的关系章程，在章程媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告；也不错根
据试验情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时分，届时不再另行发布
从头通达的公告。
十一、基金调治
基金经管东谈主不错根据关系法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金经管东谈主经管的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治
费，关系法则由基金经管东谈主届时根据关系法律律例及本基金合同的章程制定并
公告，并提前示知基金托管东谈主与关系机构。
十二、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主
通过中国证监会招供的交游场地或者交游神气进行份额转让的肯求并由登记机
构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业
务。
十三、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情
形而产生的非交游过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交游过户。
不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额
的投资东谈主。
剿袭是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；
捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制履行是指司法机构依据成效司法文牍将基金份额持有东谈主理有
的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提
供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于相宜条件的非交游过户肯求按基金
登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭表收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构不错按照章程的圭表收取转托管费。
如若出现基金经管东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因技艺系统性能
限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东谈主的转托管肯求。
十五、如期定额投资盘算
基金经管东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资盘算，具体法则由基金经管东谈主
另行章程。投资东谈主在办理如期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期
扣款金额必须不低于基金经管东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的定
期定额投资盘算最低申购金额。
十六、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍
然参与收益分派。法律律例或监管机构另有章程的除外。
十七、如关系法律律例允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基
金业务，对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，并履行关系要道
后，基金经管东谈主可制定和实施相应的业务法则。
十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系
公告。
第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金经管东谈主
（一） 基金经管东谈主简况
称号：上海国泰君安证券资产经管有限公司
住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室
法定代表东谈主：陶耿
缔造日历：2010 年 8 月 27 日
批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督经管委员会；证监许可
【2010】631 号
组织时局：有限连累公司
注册成本：20 亿元东谈主民币
存续期限：络续谋划
研究电话：021-38676999
（二） 基金经管东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用
并经管基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例章程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度关系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部
门，并采选必要步骤保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得到《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回及调治
肯求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗关系职权，为基金的
利益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）以基金经管东谈主的步地，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼职权或
者实施其他法律步履；
（14）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金
提供处事的外部机构；
（15）在相宜关系法律、律例的前提下，制订和调养关系基金认购、申购、
赎回、调治、非交游过户、转托管和收益分派等的业务法则；
（16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以真挚信用、严慎悉力的原则经管和运
用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划神气经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相独处，对所经管的不同基金分
别经管，分离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选妥当合理的步骤使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程诡计并公告基金净值信
息，确定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；
（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关系章程，履行信息披
露及讲述义务；
（12）保守基金买卖秘要，不清楚基金投资盘算、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》过火他关系章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予
守密，不向他东谈主清楚，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、
法律等外部专科照看人提供处事需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持
有东谈主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程召集基金份额持有
东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记载和其他
关系贵寓，保存期限不低于法律律例章程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时分发出，并
且保证投资者好像按照《基金合同》章程的时分和神气，随时查阅到与基金有
关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近结果、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监
会并文书基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合
法权益时，应当承担补偿连累，其补偿连累不因其退任而革职；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，
基金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额
持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系
基金事务的步履承担连累；
（23）以基金经管东谈主步地，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼职权或实施
其他法律步履；
（24）基金经管东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不
能成效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存
款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址：上海市中山东一起 12 号
法定代表东谈主：张为忠
成立日历：1992 年 10 月 19 日
基金托管业务资历批准机关：中国证监会
基金托管业务资历文号：证监基金字2003105 号
组织时局：股份有限公司（上市）
注册成本：东谈主民币 293.52 亿元
谋划期限：长期存续
存续时代：络续谋划
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全
看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例章程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失
的情形，应报告中国证监会，并采选必要步骤保护基金投资者的利益；
（4）根据关系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券交游资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；
（7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以真挚信用、悉力尽责的原则持有并安全看护基金财产；
（2）缔造特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备满盈的、
及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同
的基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分离缔造账户，独处核算，分账
经管，保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）看护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他关系章程另
有章程外，在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东谈主清楚，但应监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供处事需要提
供的情况除外；
（8）复核、审查基金经管东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径关系的信息裸露事项；
（10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主张，
说明基金经管东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；
如若基金经管东谈主有未履行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是
否采选了妥当的步骤；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关系贵寓，保存
期限不低于法律律例章程的最低期限；
（12）从基金经管东谈主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额持有东谈主名
册；
（13）按章程制作关系账册并与基金经管东谈主查对；
（14）依据基金经管东谈主的指示或关系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程，召集基金份额持
有东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金经管东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现
和分派；
（18）靠近结果、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监
会和银行业监督经管机构，并文书基金经管东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿连累，其赔
偿连累不因其退任而革职；
（20）按章程监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的
义务，基金经管东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持
有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；
（21）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持
有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额
持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必
要条件。
除法律律例另有章程或本基金合同另有约定外，本基金团结类别的每份基
金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；
（7）监督基金经管东谈主的投资运作；
（8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金处事机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）讲求阅读并顺从《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓纲领等信
息裸露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）轻柔基金信息裸露，实时期骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其持有的基金份额领域内，承担基金死亡或者《基金合同》隔绝的
有限连累；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不妥得利；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权
代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有章程或本基金
合同另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构，若将来本基金份额持有东谈主大会成立
日常机构，则按照届时有用的法律律例的章程履行。
一、召开事由
列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：
（1）隔绝《基金合同》；
（2）更换基金经管东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调治基金运作神气；
（5）调养基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报圭表或提高销售处事费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资规划、领域或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会要道；
（10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项
书面要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份
额持有东谈主大会的事项。
东谈主利益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协
商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：
（1）调低销售处事费；
（2）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（3）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或调养收费神气；
（4）增多或调养份额类别，住手现存某类基金份额的销售，或调养基金份
额分类办法及法则；
（5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；
（7）基金经管东谈主、销售机构、登记机构在法律律例章程的领域内调养关系
基金认购、申购、赎回、调治、基金交游、非交游过户、转托管、转让、质押
等业务的法则；
（8）基金推出新业务或处事；
（9）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集神气
金经管东谈主召集。
提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管
东谈主，基金经管东谈主应当配合。
要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金
份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含
议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知
提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当
自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。
召开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或合
计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少
提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大
会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得冗忙、搅扰。
益登记日。
三、召开基金份额持有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书神气
公告。基金份额持有东谈主大默契知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议时局；
（2）会议拟审议的事项、议事要道和表决神气；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时分和地点；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信神气、托付的公证机关过火
研究神气和研究东谈主、表决主张寄交的截止时分和收取神气。
决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管
东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应
另行书面文书基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。
基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表
决主张的计票服从。
四、基金份额持有东谈主出席会议的神气
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会神气、通信开会神气或法律律例、监
管机构允许的其他神气召开，会议的召开神气由会议召集东谈主确定。
代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额
持有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现
场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有的关系评释文献、受托出席会议者出示的托付东谈主
的代理投票授权托付评释及关系评释文献相宜法律律例、《基金合同》和会议
文书的章程；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代
表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主
不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就
原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会
到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金
总份额的三分之一（含三分之一）。
时局或大会公告载明的其他神气在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。
通信开会应以书面神气或大会公告载明的其他神气进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的神气视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职责日内连
续公布关系请示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金经管东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金
托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按
照会议文书章程的神气收取基金份额持有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管
理东谈主经文书不参加收取表决主张的，不影响表决服从；
（3）本东谈主平直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分
之一）；若本东谈主平直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额持有
东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审
议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有
代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决主张或授权
他东谈主代表出具表决主张；
（4）上述第（3）项中平直出具表决主张的基金份额持有东谈主或受托代表他
东谈主出具表决主张的代理东谈主，同期提交的关系评释文献、受托出具表决主张的代
理东谈主出示的托付东谈主的代理投票授权托付评释及关系评释文献相宜法律律例、
《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记载相符。
或其他神气召开，基金份额持有东谈主不错采选书面、网罗、电话、短信或其他方
式进行表决，具体神气由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。
面、网罗、电话、短信或其他神气，具体神气由会议召集东谈主确定并在会议文书
中列明。
五、议事内容与要道
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧
修改、决定隔绝《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基
金合并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交
基金份额持有东谈主大会讨论的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的神气下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条章程要道确定和
公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未
能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如若基金管
理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份
额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持
有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出
席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓
名（或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委
托东谈主姓名（或单元称号）和研究神气等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公
证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须
以极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神气通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或
《基金合同》另有约定外，调治基金运作神气、更换基金经管东谈主或者基金托管
东谈主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会采选记名神气进行投票表决。
采选通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据评释，不然提
交相宜会议文书中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，
步地相宜会议文书章程的表决主张视为有用表决，表决主张朦胧不清或互相矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额持有东谈主所代表的基金
份额总和。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理
东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由
基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基
金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会
议运转后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担
任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当
场公布计票后果。
（3）如若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决后果有异
议，不错在告示表决后果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进
行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当速即公布重
新盘点后果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票神气为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基
金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主
拒派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决后果。
八、成效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如若采
用通信神气进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行成效的基金份额持有
东谈主大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金
经管东谈主、基金托管东谈主均有不停力。
九、实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的迥殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有
东谈主和侧袋份额持有东谈主分离持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若
关系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额
持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主
大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额
持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参
与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时代，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账
户的，应分离由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋
账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋
账户份额无表决权。
侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东谈主大会的关系章程以本节迥殊约定
内容为准，本节莫得章程的适用上文关系约定。
十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要道、表
决条件等章程，但凡平直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或
监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商
一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额
持有东谈主大会审议。
第九部分 基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要道
一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责隔绝的情形
（一） 基金经管东谈主职责隔绝的情形
有下列情形之一的，基金经管东谈主职责隔绝：
（二） 基金托管东谈主职责隔绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔绝：
二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换要道
（一） 基金经管东谈主的更换要道
的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的
三分之二以上（含三分之二，如将来法律律例修改，以届时有用的法律律例为
准）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
金经管东谈主；
持有东谈主大会决议成效后 2 日内在章程媒介公告；
料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主办理基金经管业务的叮咛手续，
临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时吸收。新任基金经管东谈主或临时基金管
理东谈主应与基金托管东谈主查对基金资产总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案。审
计用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主关系的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换要道
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的
三分之二以上（含三分之二，如将来法律律例修改，以届时有用的法律律例为
准）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
金托管东谈主；
持有东谈主大会决议成效后 2 日内在章程媒介公告；
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东谈主或者临
时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金经管东谈主
查对基金资产总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案。审
计用度从基金财产中列支。
（三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要道
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议成效后 2 日内在章程媒介上王人集公告。
三、新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主吸收基金经管业务或新任基金托管
东谈主或临时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东谈主或原任
基金托管东谈主应依据法律律例和基金合同的章程陆续履行关系职责，并保证不作念
出对基金份额持有东谈主的利益形成毁伤的步履。原任基金经管东谈主或原任基金托管
东谈主在陆续履行关系职责时代，仍有权按照基金合同的章程收取基金经管费或基
金托管费。
四、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和要道的约定，但凡直
接援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致关系
内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可直
接对相应内容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、《基金合同》过火他关系章程
坚决托管契约。
坚决托管契约的目标是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值诡计、收益分派、信息裸露及互相监督等关系事宜中的权
利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内
容包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、
清理和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过
户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主托付的其他相宜条件的机构
办理。基金经管东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付
代理契约，以明确基金经管东谈主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登
记、清理及基金交游证实、披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册等事宜
中的职权和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关章程于运转实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不
得少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿连累，但司法强制查验情形及法
律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的处事；
第十二部分 基金的投资
一、投资规划
本基金以固定收益品种为投资对象，力求获取风险戒指下的庄重收益。
二、投资领域
本基金的投资领域主要为具有致密流动性的金融用具，包括国内照章刊行
上市的债券（国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开
刊行的次级债、政府援救机构债、政府援救债券、可分离交游可转债的纯债部
分、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、资产援救证券、债券回购、同
业存单、银行入款（包括契约入款、如期入款过火他银行入款）、货币商场工
具等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监
会的关系章程）。
本基金不投资于股票，也不投资于可调治债券（可分离交游可转债的纯债
部分除外）、可交换债券。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适
当要道后，不错将其纳入投资领域。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产
的 80%；本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于
基金资产净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或者变更投资比例限制，
基金经管东谈主在履行妥当要道后，不错相应调养本基金的投资领域和投资比例的
章程。
三、投资策略
本基金将在基金合同约定的投资领域内，通过对宏不雅经济运行情状、国度
货币计谋和财政计谋、国度产业计谋及成本商场资金环境的研究，积极把捏宏
不雅经济发展趋势、利率走势、债券商场相对收益率、券种的流动性以及信用水
平，联结定量分析方法，确定资产在非信用类固定收益类证券（国债、中央银
行单子等）和信用类固定收益类证券之间的建立比例。
本基金将考研商场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的关系因
素进行追踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调养决议，
以裁汰利率变动对组合带来的影响。本基金经管东谈主的固定收益团队将对利率期
限结构进行预判，制定相应的久期规划，当预期商场利率水平将高涨时，妥当
裁汰组合的久期；预期商场利率将下落时，妥当提高组合的久期。以达到利用
商场利率的波动和债券组合久期的调养提高债券组合收益率目标。
通过瞻望收益率弧线的时局和变化趋势，对种种型债券进行久期建立；当
收益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保
组合收益逾越基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于
收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。
（1）骑乘策略：是当收益率弧线相比陡峻时，也即相邻期限利差较大时，
买入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而得到
成本利得收益。
（2）枪弹策略：是使投资组合中债券久期聚合于收益率弧线的一丝，适用
于收益率弧线较陡时；
（3）杠铃策略：是使投资组合中债券的久期聚合在收益率弧线的两端，适
用于收益率弧线两端下落较中间下落更多的蝶式变动；
（4）梯式策略：是使投资组合中的债券久期均匀散播于收益率弧线，适用
于收益率弧线水平迁移。
本基金将轮廓分析种种属相对收益情况、利差变化情状、信用风险评级、
流动性风险经管等因素来确定种种属建立比例，发掘具有较好投资价值的投资
品种，研究同期限不同投资品种的利差和变化趋势，以获取不同债券类属之间
利差变化所带来的投资收益。
信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利
差是信用居品相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的开首。信用利差
主要受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等级的商场平均信用利差水平，
另一方面为刊行东谈主本人的信用情状。
信用债商场全体的信用利差水蔼然信用债刊行主体自身信用情状的变化都
会对信用债个券的利差水平产生迫切影响，因此，一方面，本基金将从经济周
期、国度计谋、行业景气度和债券商场的供求情状等多个方面考量信用利差的
全体变化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评级为
辅，即采选表里联结的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，
以确定企业主体债的试验信用情状。
本基金投资的信用债评级 AA+（含 AA+）以上（含资产援救证券，下同），
其中投资于评级 AA+的信用债比例不逾越基金信用债资产的 20%；投资评级
AAA 的信用债比例不低于基金信用债资产的 80%。上述评级为该债券的最新债
项评级(不含外资控股的评级机构，不含中债资信)，无债项评级或者债项评级
为 A-1 的，以刊行东谈主最新主体评级为准(不含外资控股的评级机构，不含中债资
信)。基金持有信用债时代，如若其信用评级下落、基金限制变动、变现信用债
支付赎回款项等使得投资评级或投资比例不再相宜上述约定，应在评级讲述发
布之日或不再相宜上述约定之日起 3 个月内调养至相宜约定（流动性受限资产
除外）。
息差策略操作即以组合现存债券为基础，利用回购等神气融入低成本资金，
并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作神气。本基金将对回购
利率与债券收益率、入款利率等进行相比，判断是否存在息差空间，从而确定
是否进行正回购。进行息差策略操作时，基金经管东谈主将严格戒指回购比例以及
信用风险和期限错配风险。
本部分策略强调公司价值挖掘的迫切性，在行业周期特征、公司基本面风
险特征基础上制定十足收益率规划策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公
司，采选高度分散策略，要点布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。
四、投资限制
本基金的投资组合将苦守以下比例限制：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；
（2）本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于
基金资产净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的
（4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证
券的 10％；
（5）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产援救证券的比例，不得逾越
基金资产净值的 10％；
（6）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得逾越基金资产净值的
（7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产援救证券的比例，不得超
过该资产援救证券限制的 10％；
（8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产援救
证券，不得逾越其种种资产援救证券悉数限制的 10％；
（9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得逾越其上一日基金
净资产的 40%；
（10）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；
（11）本基金主动投资流动性受限资产的市值悉数不得逾越本基金基金资
产净值的 15%；因证券商场波动、证券停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外
的因素以至基金投资比例不相宜该投资比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增
流动性受限资产的投资；
（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游
敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投
资领域保持一致；
（13）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（11）、（12）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主
合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素以至基金投资比例不相宜上述规
定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会章程
的迥殊情形除外。法律律例另有章程的从其章程。
基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效
之日起运转。
法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主
在履行妥当要道后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准，无
需召开基金份额持有东谈主大会审议。
为小器基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽连累的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不方正的证券交游行径；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行径。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、实
际戒指东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资规划和投资策略，苦守基
金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照商场自制合理价钱履行。关系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，
并按法律律例赐与裸露。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过
三分之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事
项进行审查。
法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金
经管东谈主在履行妥当要道后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为
准。
五、事迹相比基准
中债-国债及计谋性银行债钞票(1-3 年)指数收益率*95%+金融机构东谈主民币活
期入款利率（税后）*5%。
中债-国债及计谋性银行债钞票(1-3 年)指数由中央国债登记结算有限连累公
司编制，该指数因素券涵盖了在世界银行间债券商场上市且公斥地行的待偿期
行债商场全体价钱和投资禀报情况，具有等闲的商场代表性，适协动作本基金
的事迹相比基准。
本基金是通达式纯债基金，采选该事迹相比基准好像与基金的投资立场和
投资比例保持一致，从而相比实在、客不雅地反应基金的风险收益特征。
如若今后法律律例发生变化，或者今后商场中出现更具有代表性的、更权
威的、更能为商场遍及接受的或者更科学的事迹相比基准，或者如若将来指数
发布机构不再公布上述指数或革新指数称号等情况时，基金经管东谈主合计有必要
作相应调养时，本基金经管东谈主不错依据小器投资者正当权益的原则，经与基金
托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行妥当要道后，变更本基金的事迹相比
基准，报中国证监会备案并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于混
合型基金和股票型基金。
七、基金经管东谈主代表基金期骗关系职权的处理原则及方法
额持有东谈主的利益；
东谈主牟取任何不妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基
金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐
师事务所主张后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召
开基金份额持有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要道、运作安排、投资安排、特定资产的处置
变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。
第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款
项过火他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主、基金经管东谈主根据关系法律律例、表任意文献为本基金开立资
金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金
经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他
基金财产账户相独处。
四、基金财产的看护和责罚
本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由
基金托管东谈主看护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律连累，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻
结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产
不得被责罚。
基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章废除或者被照章宣告歇业等
原因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金经管东谈主经管运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担
的债务，不得对基金财产强制履行。
第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券交游场地的交游日以及国度法律律例
章程需要对外裸露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的债券、资产援救证券和银行入款本息、应收款项、其它投资
等资产及欠债。
三、估值原则
基金经管东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业
司帐准则》、监管部门关系章程。
（一）对存在活跃商场且好像获取相易资产或欠债报价的投资品种，在估
值日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于
该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允
价值计量的要紧事件的，应采选最近交游日的报价确定公允价值。有充足笔据
标明估值日或最近交游日的报价不可实在反应公允价值的，搪塞报价进行调养，
确定公允价值。
与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价
值为基础，并在估值技艺中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或
使用的限制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该
限制动作特征计议。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债
所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应采选在当前情况下适用况且有足
够可利用数据和其他信息援救的估值技艺确定公允价值。采选估值技艺确定公
允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察
输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事
件，使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应
对估值进行调养并确定公允价值。
四、估值方法
（1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券
刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）
估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券
价钱的要紧事件的，可参考相通投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最
近交游市价，确定公允价钱；
（2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三
方估值基准处事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方
估值基准处事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估
值；
（4）对于交游所上市交游的可调治债券，若为实行全价交游的债券，中式
估值日收盘价动作估值全价进行估值；若为实行净价交游的债券，建议中式估
值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价进行估值；
（5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，采选估值技艺确定公允价值；
交游所商场挂牌转让的资产援救证券，采选估值技艺确定公允价值；
（6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的
情况下，应以活跃商场上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行调养以证实估值
日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应采选在当前
情况下适用况且有满盈可利用数据和其他信息援救的估值技艺确定其公允价值。
难以可靠计量公允价值的情况下，采选当前情况下适用况且有满盈可利用数据
和其他信息援救的估值技艺确定其公允价值；
的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对
银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与
二级商场利率不存在较着互异，未上市时代商场利率莫得发生大的变动的情况
下，采选当前情况下适用况且有满盈可利用数据和其他信息援救的估值技艺确
定其公允价值。
试验收款日历间中式第三方估值基准处事机构提供的相应品种的惟一估值全价
或推选估值全价，同期应充分计议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响；
回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进
行估值。
值。
持有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证实
利息收入。
金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的自制性。
按国度最新章程估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、
要道及关系法律律例的章程或者未能充分小器基金份额持有东谈主利益时，应立即
文书对方，共同查明原因，两边协商经管。
根据关系法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管
东谈主承担。本基金的基金司帐连累方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关系
的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的主张，
按照基金经管东谈主对基金净值信息的诡计后果对外赐与公布。
五、估值要道
日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五
入。基金经管东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度法律
律例另有章程的，从其章程。
基金经管东谈主每个职责日诡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程
公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个职责日对基金资产估值
后，将基金净值信息后果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金
经管东谈主按章程对外公布。
六、估值造作的处理
基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥当、合理的步骤确保基金资产估
值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）
发生估值造作时，视为该类基金份额净值造作。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或
销售机构、或投资东谈主自身的舛误形成估值造作，导致其他当事东谈主遇到损失的，
舛误的连累东谈主应当对由于该估值造作遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损
失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿连累。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、
数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作连累方应及
时和洽各方，实时进行改换，因改换估值造作发生的用度由估值造作连累方承
担；由于估值造作连累方未实时改换已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，
由估值造作连累方对平直损失承担补偿连累；若估值造作连累方已经积极和洽，
况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时分进行改换而未改换，则其应当承担相应
补偿连累。估值造作连累方搪塞改换的情况向关系当事东谈主进行证实，确保估值
造作已得到改换。
（2）估值造作的连累方对关系当事东谈主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，
况且仅对估值造作的关系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值造作而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值造作连累方仍搪塞估值造作负责。如若由于得到不妥得利确当事东谈主不返
还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值
造作连累方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对得到不妥
得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的职权；如若得到不妥得利确当事东谈主已经
将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿额加上已
经得到的不妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值造作连累
方。
（4）估值造作调养采选尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的神气。
估值造作被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要道如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值造作发生
的原因确定估值造作的连累方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失
进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的连累方进行
改换和补偿损失；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行改换，并就估值造作的改换向关系当事东谈主进行证实。
（1）基金份额净值诡计出现造作时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并采选合理的步骤驻守损失进一步扩大。
（2）任一类基金份额的基金份额净值诡计造作偏差达到该类基金份额净值
的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差
达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
七、暂停估值的情形
商证实后，基金经管东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的证实
基金资产净值和种种基金份额净值由基金经管东谈主负责诡计，基金托管东谈主负
责进行复核。基金经管东谈主应于每个职责日交游结果后诡计当日的基金资产净值
和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计后果复核确
认后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按章程对基金净值信息赐与公布。
九、迥殊情况的处理
差不动作基金资产估值造作处理。
行品级三方机构发送的数据造作等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管
东谈主和基金托管东谈主诚然已经采选必要、妥当、合理的步骤进行查验，但未能发现
造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金经管东谈主和基金托管东谈主革职补偿责
任。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的步骤放置或浮松由此形成
的影响。
十、实施侧袋机制时代的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并
裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
他用度。
二、基金用度计提方法、计提圭表和支付神气
本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的计
算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金资产净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根
据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内按照指定的
账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的
诡计方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根
据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内按照指定的
账户旅途进行支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
销售处事费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额持有东谈主处事等各项
用度。本基金份额分为不同的类别，其中，本基金 A 类基金份额不收取销售服
务费，C 类基金份额的销售处事费年费率为 0.20%。
本基金 C 类基金份额的基金销售处事费计提的诡计公式如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提 C 类基金份额的基金销售处事费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根
据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内按照指定的
账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系律例及相应协
议章程，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收
取经管费，其他用度详见招募说明书的章程或关系公告。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例
履行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其
他扣缴义务东谈主按照国度关系税收征收的章程代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已终了收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不
进行收益分派；
现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不
遴聘，本基金默许的收益分派神气是现款分成；
准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面
值；
利润上有所不同；本基金团结类别的每份基金份额享有同均分派权；
在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金经管东谈主可在不违抗法律律例
的前提下酌情调养以上基金收益分派原则，此项调养不需要召开基金份额持有
东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派神气等内容。
五、收益分派决议真实定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在章程媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
收益分派采选红利再投资神气免收再投资的用度。
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基
金份额登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。
红利再投资的诡计方法，依照《业务经管办法》履行。
七、实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计谋
司帐年度按如下原则：如若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个会
计年度裸露；
司帐核算，按照关系章程编制基金司帐报表；
并以书面神气证实。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表
进行审计。
换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。
第十八部分 基金的信息裸露
一、本基金的信息裸露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办
法》、《流动性风险经管章程》、《基金合同》过火他关系章程。关系法律法
规对于信息裸露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息裸露义务东谈主
本基金信息裸露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有
东谈主大会的基金份额持有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监
会章程的当然东谈主、法东谈主和违规东谈主组织。
本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法
律律例和中国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的实在性、准确
性、竣工性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会章程时天职，将应予裸露的基金
信息通过相宜中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）和
《信息裸露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介裸露，
并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时分和神气查阅或者复制公开
裸露的信息贵寓。
三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开裸露的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基
金信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以
汉文文本为准。
本基金公开裸露的信息采选阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民
币元。
五、公开裸露的基金信息
公开裸露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓概
要
基金份额持有东谈主大会召开的法则及具体要道，说明基金居品的特色等波及基金
投资者要紧利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息
裸露及基金份额持有东谈主处事等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息
发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登
载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年
更新一次。基金绝走运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金纲领信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓纲领的信息发生要紧
变更的，基金经管东谈主应当在三个职责日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在
章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲领其他信息发生变
更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金经管东谈主不再更新
基金居品贵寓纲领。
（二）基金份额发售公告
基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三
日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公
告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓
纲领、《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金居品贵寓概
要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基
金托管契约登载在章程网站上。
（三）《基金合同》成效公告
基金经管东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在章程媒介上登载《基
金合同》成效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主
应当至少每周在章程网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达
日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点裸露通达日的种种基
金份额净值和种种基金份额累计净值。
基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站裸露
半年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金
份额申购、赎回价钱的诡计神气及关系申购、赎回费率，并保证投资者好像在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述
基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将
年度讲述登载在章程网站上，并将年度讲述请示性公告登载在章程报刊上。基
金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的
司帐师事务所审计。
基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，
将中期讲述登载在章程网站上，并将中期讲述请示性公告登载在章程报刊上。
基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度讲述，
将季度讲述登载在章程网站上，并将季度讲述请示性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》成效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度讲述、
中期讲述或者年度讲述。
如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者
决策的其他迫切信息”项下裸露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、
讲述期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的迥殊情形
除外。
基金经管东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中裸露基金组结伙产情况过火
流动性风险分析等。
（七）临时讲述
本基金发生要紧事件，关系信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，
并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱
产生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托付基金处事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之
三十；
到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金
托管业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；
试验戒指东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外；
禁绝气和费率发生变更；
时；
量不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形；
价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（八）剖析公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场高尚传的
音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基
金份额持有东谈主权益的，关系信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开
剖析。
（九）清理讲述
《基金合同》隔绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金
财产进行清理并作出清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在章程
网站上，并将清理讲述请示性公告登载在章程报刊上。
（十）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公
告。
（十一）投资资产援救证券的信息裸露
若本基金投资资产援救证券的，应在基金年报及中期讲述中裸露其持有的
资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和讲述期内系数的
资产援救证券明细，并在基金季度讲述中裸露其持有的资产援救证券总额、资
产援救证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小
排序的前 10 名资产援救证券明细。
（十二）实施侧袋机制时代的信息裸露
本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东谈主应当根据法律律例、基金合
同和招募说明书的章程进行信息裸露，详见招募说明书的章程。
（十三）中国证监会章程的其他信息。
六、信息裸露事务经管
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露经管轨制，指定特意部门
及高等经管东谈主员负责经管信息裸露事务。
基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信
息裸露内容与神气准则等法律律例的章程。
基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的
约定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购
赎回价钱、基金如期讲述、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲领、基金清理
讲述等公开裸露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或
电子证实。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊裸露本基金信息。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基
金信息，并保证关系报送信息的实在、准确、竣工、实时。
为强化投资者保护，擢升信息裸露处事质料，基金经管东谈主应当自中国证监
会章程之日起，按照中国证监会章程向投资者实时提供对其投资决策有要紧影
响的信息。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上裸露信息外，还不错根据需
要在其他全球媒介裸露信息，然则其他全球媒介不得早于章程媒介裸露信息，
况且在不同媒介上裸露团结信息的内容应当一致。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影
响基金平素投资操作的前提下，自主擢升信息裸露处事的质料。具体要求应当
相宜中国证监会及自律法则的关系章程。前述自主裸露如产生信息裸露用度，
该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计讲述、法律主张书的
专科机构，应当制作职责底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔绝后
七、信息裸露文献的存放与查阅
照章必须裸露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律
律例章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长裸露基金信息的情形
当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长裸露基金关系
信息：
产价值时；
第十九部分 基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程
和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议成效后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的隔绝事由
有下列情形之一的，经履行关系要道后，《基金合同》应当隔绝：
基金托管东谈主链接的；
三、基金财产的清理
内成立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下
进行基金清理。
管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监
会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理讲述；
（5）聘用司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
讲述出具法律主张书；
（6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基
金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的
基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经相宜《中华
东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书
后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证
监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应
当将清理讲述登载在章程网站上，并将清理讲述请示性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法
规章程的最低期限。
第二十部分 失约连累
一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》
等法律律例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主造
成毁伤的，应当分离对各自的步履照章承担补偿连累；因共同业为给基金财产
或者基金份额持有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿连累，对损失的补偿，仅
限于平直损失。但如发生下列情况，当事东谈主免责：
章程动作或不动作而形成的损失等；
形成的损失等。
二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主
利益的前提下，《基金合同》好像陆续履行的应当陆续履行。非失约方当事东谈主
在任责领域内有义务实时采选必要的步骤，驻守损失的扩大。莫得采选妥当措
施以至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失约方因驻守损失
扩大而开销的合理用度由失约方承担。
三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可戒指的因素导致业务出现差错，基
金经管东谈主和基金托管东谈主诚然已经采选必要、妥当、合理的步骤进行查验，然则
未能发现造作的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主
革职补偿连累。然则基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的步骤浮松或消
除由此形成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切
争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、统一路线经管，如经友好协商未能解
决的，任何一方均有权将争议提交上海海外仲裁中心，按照上海海外仲裁中心
届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对当
事东谈主均有不停力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，基金经管东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，陆续诚实、
悉力、尽责地履行基金合同章程的义务，小器基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为基金合同之目标，不包括香港极端行政区、
澳门极端行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。
第二十二部分 基金合同的服从
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
或授权代表署名或盖印并在募聚合束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备
案手续，并经中国证监会书面证实后成效。
会备案并公告之日止。
持有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不停力。
基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律服从。
机构的办公场地和营业场地查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关系法律律例
协商经管。
第二十四部分 基金合同内容摘录
一、基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的职权、义务
（一）基金份额持有东谈主的职权与义务
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；
（7）监督基金经管东谈主的投资运作；
（8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金处事机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）讲求阅读并顺从《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓纲领等信
息裸露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）轻柔基金信息裸露，实时期骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其持有的基金份额领域内，承担基金死亡或者《基金合同》隔绝的
有限连累；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不妥得利；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金经管东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用
并经管基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例章程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度关系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部
门，并采选必要步骤保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得到《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回及调治
肯求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗关系职权，为基金的
利益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）以基金经管东谈主的步地，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼职权或
者实施其他法律步履；
（14）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金
提供处事的外部机构；
（15）在相宜关系法律、律例的前提下，制订和调养关系基金认购、申购、
赎回、调治、非交游过户、转托管和收益分派等的业务法则；
（16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以真挚信用、严慎悉力的原则经管和运
用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划神气经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相独处，对所经管的不同基金分
别经管，分离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选妥当合理的步骤使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程诡计并公告基金净值信
息，确定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；
（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关系章程，履行信息披
露及讲述义务；
（12）保守基金买卖秘要，不清楚基金投资盘算、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》过火他关系章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予
守密，不向他东谈主清楚，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、
法律等外部专科照看人提供处事需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持
有东谈主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程召集基金份额持有
东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记载和其他
关系贵寓，保存期限不低于法律律例章程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时分发出，并
且保证投资者好像按照《基金合同》章程的时分和神气，随时查阅到与基金有
关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近结果、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监
会并文书基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合
法权益时，应当承担补偿连累，其补偿连累不因其退任而革职；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，
基金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额
持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系
基金事务的步履承担连累；
（23）以基金经管东谈主步地，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼职权或实施
其他法律步履；
（24）基金经管东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不
能成效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存
款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全
看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例章程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失
的情形，应报告中国证监会，并采选必要步骤保护基金投资者的利益；
（4）根据关系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券交游资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；
（7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以真挚信用、悉力尽责的原则持有并安全看护基金财产；
（2）缔造特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备满盈的、
及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同
的基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分离缔造账户，独处核算，分账
经管，保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）看护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他关系章程另
有章程外，在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东谈主清楚，但应监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供处事需要提
供的情况除外；
（8）复核、审查基金经管东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径关系的信息裸露事项；
（10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主张，
说明基金经管东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；
如若基金经管东谈主有未履行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是
否采选了妥当的步骤；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关系贵寓，保存
期限不低于法律律例章程的最低期限；
（12）从基金经管东谈主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额持有东谈主名
册；
（13）按章程制作关系账册并与基金经管东谈主查对；
（14）依据基金经管东谈主的指示或关系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程，召集基金份额持
有东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金经管东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现
和分派；
（18）靠近结果、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监
会和银行业监督经管机构，并文书基金经管东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿连累，其赔
偿连累不因其退任而革职；
（20）按章程监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的
义务，基金经管东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持
有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；
（21）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要道和法则
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权
代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有章程或本基金
合同另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构，若将来本基金份额持有东谈主大会成立
日常机构，则按照届时有用的法律律例的章程履行。
（一）召开事由
列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：
（1）隔绝《基金合同》；
（2）更换基金经管东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调治基金运作神气；
（5）调养基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报圭表或提高销售处事费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资规划、领域或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会要道；
（10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项
书面要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份
额持有东谈主大会的事项。
东谈主利益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协
商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：
（1）调低销售处事费；
（2）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（3）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或调养收费神气；
（4）增多或调养份额类别，住手现存某类基金份额的销售，或调养基金份
额分类办法及法则；
（5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；
（7）基金经管东谈主、销售机构、登记机构在法律律例章程的领域内调养关系
基金认购、申购、赎回、调治、基金交游、非交游过户、转托管、转让、质押
等业务的法则；
（8）基金推出新业务或处事；
（9）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集神气
金经管东谈主召集。
提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管
东谈主，基金经管东谈主应当配合。
要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金
份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含
议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知
提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当
自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。
召开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或合
计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少
提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大
会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得冗忙、搅扰。
益登记日。
（三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书神气
公告。基金份额持有东谈主大默契知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议时局；
（2）会议拟审议的事项、议事要道和表决神气；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时分和地点；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信神气、托付的公证机关过火
研究神气和研究东谈主、表决主张寄交的截止时分和收取神气。
决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管
东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应
另行书面文书基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。
基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表
决主张的计票服从。
（四）基金份额持有东谈主出席会议的神气
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会神气、通信开会神气或法律律例、监
管机构允许的其他神气召开，会议的召开神气由会议召集东谈主确定。
代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额
持有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现
场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有的关系评释文献、受托出席会议者出示的托付东谈主
的代理投票授权托付评释及关系评释文献相宜法律律例、《基金合同》和会议
文书的章程；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代
表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主
不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就
原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会
到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金
总份额的三分之一（含三分之一）。
时局或大会公告载明的其他神气在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。
通信开会应以书面神气或大会公告载明的其他神气进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的神气视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职责日内连
续公布关系请示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金经管东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金
托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按
照会议文书章程的神气收取基金份额持有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管
理东谈主经文书不参加收取表决主张的，不影响表决服从；
（3）本东谈主平直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主平直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额持有东谈主
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原
公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议
事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决主张或授权他
东谈主代表出具表决主张；
（4）上述第（3）项中平直出具表决主张的基金份额持有东谈主或受托代表他
东谈主出具表决主张的代理东谈主，同期提交的关系评释文献、受托出具表决主张的代
理东谈主出示的托付东谈主的代理投票授权托付评释及关系评释文献相宜法律律例、
《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记载相符。
或其他神气召开，基金份额持有东谈主不错采选书面、网罗、电话、短信或其他方
式进行表决，具体神气由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。
面、网罗、电话、短信或其他神气，具体神气由会议召集东谈主确定并在会议文书
中列明。
（五）议事内容与要道
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧
修改、决定隔绝《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基
金合并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交
基金份额持有东谈主大会讨论的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的神气下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程要道确
定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大
会决议。大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代
表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如若基
金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基
金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份
额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒
不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的
服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓
名（或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委
托东谈主姓名（或单元称号）和研究神气等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公
证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须
以极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神气通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或
《基金合同》另有约定外，调治基金运作神气、更换基金经管东谈主或者基金托管
东谈主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会采选记名神气进行投票表决。
采选通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据评释，不然提
交相宜会议文书中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，
步地相宜会议文书章程的表决主张视为有用表决，表决主张朦胧不清或互相矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额持有东谈主所代表的基金
份额总和。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理
东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由
基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基
金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会
议运转后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担
任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当
场公布计票后果。
（3）如若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决后果有异
议，不错在告示表决后果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进
行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当速即公布重
新盘点后果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票神气为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基
金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主
拒派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决后果。
（八）成效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如若采
用通信神气进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行成效的基金份额持有
东谈主大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金
经管东谈主、基金托管东谈主均有不停力。
（九）实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的迥殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有
东谈主和侧袋份额持有东谈主分离持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若
关系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额
持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主
大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额
持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参
与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时代，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账
户的，应分离由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋
账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋
账户份额无表决权。
侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东谈主大会的关系章程以本节迥殊约定
内容为准，本节莫得章程的适用上文关系约定。
（十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要道、
表决条件等章程，但凡平直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例
或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协
商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份
额持有东谈主大会审议。
三、基金收益分派原则、履行神气
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余
额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已终了收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进
行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派神气是现款分成；
日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；
润上有所不同；本基金团结类别的每份基金份额享有同均分派权；
在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金经管东谈主可在不违抗法律律例
的前提下酌情调养以上基金收益分派原则，此项调养不需要召开基金份额持有
东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。
（四）收益分派决议
基金收益分派决议中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派神气等内容。
（五）收益分派决议真实定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在章程媒介公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
收益分派采选红利再投资神气免收再投资的用度。
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基
金份额登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。
红利再投资的诡计方法，依照《业务经管办法》履行。
（七）实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
四、与基金财产经管、运用关系用度的索要、支付神气与比例
（一）基金用度的种类
他用度。
（二）基金用度计提方法、计提圭表和支付神气
本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的计
算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金资产净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根
据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内按照指定的
账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的
诡计方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根
据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内按照指定的
账户旅途进行支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
销售处事费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额持有东谈主处事等各项
用度。本基金份额分为不同的类别，其中，本基金 A 类基金份额不收取销售服
务费，C 类基金份额的销售处事费年费率为 0.20%。
本基金 C 类基金份额的基金销售处事费计提的诡计公式如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提 C 类基金份额的基金销售处事费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根
据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内按照指定的
账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系律例及相应
契约章程，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支
付。
（三）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收
取经管费，其他用度详见招募说明书的章程或关系公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例
履行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其
他扣缴义务东谈主按照国度关系税收征收的章程代扣代缴。
五、基金财产的投资所在和投资限制
（一）投资领域
本基金的投资领域主要为具有致密流动性的金融用具，包括国内照章刊行
上市的债券（国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开
刊行的次级债、政府援救机构债、政府援救债券、可分离交游可转债的纯债部
分、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、资产援救证券、债券回购、同
业存单、银行入款（包括契约入款、如期入款过火他银行入款）、货币商场工
具等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监
会的关系章程）。
本基金不投资于股票，也不投资于可调治债券（可分离交游可转债的纯债
部分除外）、可交换债券。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适
当要道后，不错将其纳入投资领域。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产
的 80%；本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于
基金资产净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或者变更投资比例限制，
基金经管东谈主在履行妥当要道后，不错相应调养本基金的投资领域和投资比例的
章程。
（二）投资限制
本基金的投资组合将苦守以下比例限制：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；
（2）本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于
基金资产净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的
（4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证
券的 10％；
（5）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产援救证券的比例，不得逾越
基金资产净值的 10％；
（6）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得逾越基金资产净值的
（7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产援救证券的比例，不得超
过该资产援救证券限制的 10％；
（8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产援救
证券，不得逾越其种种资产援救证券悉数限制的 10％；
（9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得逾越其上一日基金
净资产的 40%；
（10）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；
（11）本基金主动投资流动性受限资产的市值悉数不得逾越本基金基金资
产净值的 15%；因证券商场波动、证券停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外
的因素以至基金投资比例不相宜该投资比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增
流动性受限资产的投资；
（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游
敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投
资领域保持一致；
（13）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（11）、（12）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主
合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素以至基金投资比例不相宜上述规
定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会章程
的迥殊情形除外。法律律例另有章程的从其章程。
基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效
之日起运转。
法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主
在履行妥当要道后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准，无
需召开基金份额持有东谈主大会审议。
为小器基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽连累的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不方正的证券交游行径；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行径。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、实
际戒指东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资规划和投资策略，苦守基
金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照商场自制合理价钱履行。关系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，
并按法律律例赐与裸露。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过
三分之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事
项进行审查。
法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金
经管东谈主在履行妥当要道后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为
准。
（三）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基
金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐
师事务所主张后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召
开基金份额持有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要道、运作安排、投资安排、特定资产的处置
变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。
六、基金资产净值的诡计方法和公告神气
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款
项过火他资产的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金净值信息
《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主
应当至少每周在章程网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达
日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点裸露通达日的种种基
金份额净值和种种基金份额累计净值。
基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站裸露
半年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
七、基金合同销毁和隔绝的事由、要道以及基金财产清理神气
（一）《基金合同》的隔绝事由
有下列情形之一的，经履行关系要道后，《基金合同》应当隔绝：
基金托管东谈主链接的；
（二）基金财产的清理
内成立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下
进行基金清理。
管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监
会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理讲述；
（5）聘用司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
讲述出具法律主张书；
（6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，清理期限相应顺延。
（三）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
（四）基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基
金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的
基金份额比例进行分派。
（五）基金财产清理的公告
清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经相宜《中华
东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书
后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证
监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应
当将清理讲述登载在章程网站上，并将清理讲述请示性公告登载在章程报刊上。
（六）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法
规章程的最低期限。
八、争议经管神气
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切
争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、统一路线经管，如经友好协商未能解
决的，任何一方均有权将争议提交上海海外仲裁中心，按照上海海外仲裁中心
届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对当
事东谈主均有不停力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，基金经管东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，陆续诚实、
悉力、尽责地履行基金合同章程的义务，小器基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为基金合同之目标，不包括香港极端行政区、
澳门极端行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神气
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场地和营业场地查阅。
本页无正文，为《国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金基金合同》的署名盖
章页。
基金经管东谈主：上海国泰君安证券资产经管有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东谈主或授权代表（署名/盖印）：
基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东谈主或授权代表（署名/盖印）：
签订地点：
签订日： 年 月 日
夏雨荷 麻豆
